233网校基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》课程讲义：股权投资基金参与主体。由李楠老师主讲
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第二章 股权投资基金参与主体
第2讲 股权投资基金参与主体（一）
考点1：股权投资基金的参与主体
当事人
基金投资者、基金管理人、基金托管人
市场服务机构
基金财产保管机构
基金销售机构
基金份额登记机构
律师事务所
会计师事务所
监管机构和自律组织
真题回顾
单选：在我国，股权投资基金的合同当事人包括（ ）。
A．基金份额持有人、基金管理人
B．基金管理人、基金托管人、基金份额持有人
C．基金管理人、基金托管人、基金监管机构
D．基金份额持有人、基金管理人、基金销售机构
233网校答案：B
233网校解析：在我国，股权投资基金的合同当事人包括基金管理人、基金托管人、基金份额持有人。
考点2：基金投资者（1）
含义
股权投资基金投资者，也称基金份额持有人，是股权投资基金的出资人、基金财产的所有者，按其持有的基金份额享受收益和承担风险
投资者应当为具备相应风险识别能力和风险承担能力的合格投资者
类型
主要包括金融机构、社保基金、企业年金、社会公益基金、母基金、主权财富基金、政府引导基金、工商企业、个人投资者等
权利
1.分享基金财产收益
2.参与分配清算后剩余基金财产
3.依法转让或申请赎回其持有的基金份额
4.按规定要求召开基金投资者会议，对审议事项行使表决权
5.查阅或复制公开披露的信息资料
6.对损害合法权益的行为依法提出诉讼
真题回顾
单选：不属于股权投资基金份额持有人权利的是（ ）。
A．分享基金财产收益
B．安全保管基金财产
C．依法转让其持有的基金份额
D．参与分配清算后的剩余基金财产
233网校答案：B
233网校解析：安全保管基金财产属于基金托管人的责任。
考点3：基金管理人（1）
含义
基金产品的募集者和管理者，在基金运作中具有核心作用，有权根据约定收取相应收入
主要职责
按基金合同约定负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为投资者争取最大的投资收益
具体职责
拟订和实施投资方案，对被投资企业进行投资后管理
积极参与制定被投资企业发展战略，为被投企业提供增值服务
定期或不定期向投资者披露基金经营运作等信息
定期编制并向投资者呈报财务报告
多半由管理人或其选定的其他服务机构承担的职责
基金产品的设计、份额的销售与备案、基金资产的管理等
注：私募基金管理人的准入限制较宽松
无须证监会行政审批，只需向中国证券投资基金业协会登记即可
真题回顾
单选：关于股权投资基金管理人，正确的说法包括（ ）。
I．是基金产品的管理者
II．根据基金合同，负责基金资产的投资运作
III．在有效控制风险的基础上，为基金投资者争取最大的投资收益
IV．受托管理基金财产，应勤勉、忠实并且审慎尽职地履行受托责任，并有权根据约定收取相应收入
V．协调行业关系
A．I、II、III、IVB．I、II、III、IV、V
C．I、II、III D．II、III
233网校答案：A
233网校解析：协调行业关系是中国证券投资基金业协会的职责。
考点4：基金托管人（1）
托管人：专门的基金托管人或第三方基金托管人
职责
安全保管基金财产
开设基金资金账户和证券账户
对同一基金管理人所托管的不同基金的资金分别设置账户，确保各基金资金账户的独立
将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开
保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
根据管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜
监督管理人的资金运作
复核基金份额净值，复核管理人编制的私募基金定期报告
定期向管理人出具资产托管报告
考点4：基金托管人（2）
作用
基金财产由独立于基金管理人的托管人保管，可防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产安全
基金托管人对管理人投资运作进行监督，可促使管理人按规定运作基金财产，有利于保护基金投资者合法权益
基金托管人对基金财产进行会计复核和净值计算，有利于保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性
真题回顾
单选：股权投资基金托管人职责范围不包括（ ）。
A．按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜
B．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C．为基金的投资运作提供投资建议
D．将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开
233网校答案：C
233网校解析：基金托管人按照规定监督基金管理人的投资运作，而不是对基金的投资运作提供投资建议。
——本内容来自233网校基金从业徐娜老师《基金法律法规、职业道德与业务规范》课程讲义，版权归233网校，禁止转载，违者必究!
