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《股权投资基金基础知识》精选习题(8月30日)
1、不属于股权投资基金合伙协议必备条款的是( )。
A. 投资业绩预测
B. 费用和支出
C. 有限合伙人
D. 执行事务合伙人
参考答案：A
参考解析：合伙协议的必备条款包括：基本情况;合伙人及其出资;合伙人的权利义务;执行事务合伙人;有限合伙人;合伙人管理方式;托管事项;入伙、退伙、合伙权益转让和身份转变;投资事项;利润分配及亏损分担;税务承担;费用和支出;财务会计制度;信息披露制度;终止、解散与清算;合伙协议的修订;争议解决;一致性;份额信息备份;报送披露信息;等等。
2、关于股权投资基金管理人,说法错误的是( )
A. 基金管理人可以按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作
B. 基金份额的销售可以由基金管理人自行承担
C. 基金管理人在有效控制风险的基础上为自身争取最大的投资收益
D. 基金产品的设计可以由基金管理人自行承担
参考答案：C
参考解析：股权投资基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要的职责是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构承担。
3、关于公司型股权投资基金，说法错误的是( )。
A. 基金可自行或委托基金管理人进行基金管理
B. 基金可采取有限责任公司或股份有限公司的形式
C. 基金投资者以认缴的出资为限对基金债务承担有限责任
D. 基金投资决策委员会由公司股东组成
参考答案：D
参考解析：股权投资基金管理人通常设立投资决策委员会行使投资决策权。投资决策委员会委员由具备丰富投资管理经验与能力、有足够时间与精力履行相应职责的投资管理专业人士担任，通常由股权投资基金管理人的高级管理团队成员担任，有时也会聘请外部专家担任。投资决策委员会委员聘任和议事规则制定通常由投资管理人董事会或执行事务合伙人负责。有些情况下，股权投资基金委托管理协议会对投资决策委员会的职能、委员组成与变更、议事规则等事项进行约定。
4、申请私募基金管理人登记的机构，必须纳入《私募基金管理人登记法律意见书》的有( )。
Ⅰ.是否被列入失信被执行人名单
Ⅱ.是否与其他机构签署基金外包服务协议
Ⅲ.高管人员是否收到行业协会的纪律处分
Ⅳ.高管人员是否具备基金从业资格
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：出具法律意见书时，律师事务所和经办律师应进行必要的尽职调查工作，并根据要求进行核查，通常律师应核查的重点内容见教材表10—1。
5、关于企业上市申报审核阶段的相关工作，以下表述错误的是( )。
A. 中国证监会根据反馈回复继续审核，召开初审会，形成初审报告
B. 中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申请文件的，不予受理
C. 中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审
D. 发行人将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预披露的时间是发行人对证监会反馈意见回复后
参考答案：D
参考解析：中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申请文件的，不予受理。中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审，如有需要，中国证监会可能会征求国家相关政府部门或企业所在地政府的意见。中国证监会向保荐机构反馈意见，保荐机构组织发行人和中介机构对相关问题进行整改，对审核意见进行回复。申请文件受理后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预先披露。中国证监会根据反馈回复继续审核，召开初审会，形成初审报告。中国证监会受理申请文件后在规定时间内将初审报告和申请文件提交发行审核委员会审核。依据发行审核委员会的审核意见，中国证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。予以核准的，出具核准公开发行的文件;不予核准的，出具书面意见，说明不予核准的理由。
