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2021年6月基金从业《私募股权投资》真题冲刺练习二

来源:233网校 2021-06-02 09:42:51

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1、股权投资基金托管人是基金重要的当事人之一,作为基金托管人的基础服务和首要职责是()。

A.账户管理

B.资产保管

C.投资监督

D.资金清算

参考答案:B
参考解析:

资产保管是股权投资基金托管的基础服务,也是托管人的首要职责,基金托管人应当按规定独立、完整、安全地保管所托管基金的财产,保证基金财产的安全完整。

考点:基金托管人的职责

对应章节:第二章 第一节 掌握

2、以下能体现股权投资基金监管审慎原则的是()

Ⅰ.注重基金机构的风险防控和偿付能力

Ⅱ.切实保护投资者的合法权益

Ⅲ.适应其自身特点的监管原则

Ⅳ.确保基金运行稳健和财产安全

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:

审慎监管原则,是指股权投资基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时,注重基金机构的风险防控和偿付能力,以确保基金运行稳健和基金财产安全,切实保护投资者的合法权益。

考点:审慎监管原则

对应章节:第二章 第三节 理解

3、某合伙型股权投资基金从事的下述活动中符合法律、法规及中国证券投资基金业协会自律规则的是()

A.基金未进行托管,并通过设立一个特殊目的载体投资于某拟在海外上市的医药公司

B.在合伙协议中明确基金的投资标的为不低于80%未上市企业的股权、不高于20%的AAA级公司债劵

C.基金完成备案前,不得以现金管理为目的购买国债

D.基金投资某保理资产的收益权

参考答案:B
参考解析:

B项正确。

A项错误,私募投资基金通过公司、合伙企业等特殊目的载体间接投资底层资产的,应当由依法设立并取得基金托管资格的托管人托管。

C项错误,私募投资基金完成备案前,可以以现金管理为目的,投资于银行活期存款、国债、中央银行票据、货币市场基金等中国证监会认可的现金管理工具。

D项错误,投向保理资产、融资租赁资产、典当资产等《私募基金登记备案相关问题解答(七)》所提及的与私募投资基金相冲突业务的资产、股权或其收(受)益权不属于私募投资基金备案范围。

考点:基金业协会自律规则

对应章节:第二章 第三节 理解

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