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冲刺必刷！1月私募股权投资基金高频考题：股权投资基金管理人

来源:233网校 2026-01-27 10:47:10

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1、在 “鼓励利益相关者参与” 原则中，行业协会的监管和自律引导方式，不包括以下哪项？（）

A.鼓励自身践行 ESG 投资

B. 在管理人申请登记环节引入法律意见书

C. 关注管理层未持股情况下的稳定性

D. 要求管理人公平对待所有 LP

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参考答案：D

参考解析：D 选项属于 “公平对待” 原则内容；A、B、C 均是 “鼓励利益相关者参与” 原则中行业协会监管和自律引导的体现，所以选 D。

2、公司型基金管理人传统 “三会一层” 法定治理结构中，决策权属于（）。

A.股东会

B. 董事会

C. 监事会

D. 经理层

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参考答案：A

参考解析：在公司传统的‘三会一层’法定治理结构中，决策权、经营管理权、监督权分属于股东会、董事会、监事会” ，所以决策权属于股东会，选 A。

3、基金管理人的资本金出资要求中，关于出资形式说法正确的是（）

A.可以实物出资

B. 可以知识产权出资

C. 应当以货币出资

D. 可以土地使用权出资

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参考答案：C

参考解析：根据监管规定，基金管理人的资本金出资应当以货币形式进行，以确保资本金的真实性、可核查性和运营保障能力，其他非货币形式（实物、知识产权、土地使用权等）均不符合要求。综上，ABD错误，C选项正确。

4、基金管理人处理关联交易时，应明确界定关联交易范围，并将处理原则等事项（）。

A.口头告知投资者即可

B. 在基金合同中进行约定

C. 事后向监管机构报备

D. 无需特别说明，自行处理

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参考答案：B

参考解析：A 选项：仅口头告知投资者，无法形成明确、可追溯的约定，不能有效保障投资者的知情权和权益，不符合规范要求，所以 A 选项错误。
B 选项：基金管理人处理关联交易时，明确界定关联交易范围，并将处理原则等事项在基金合同中进行约定，这有助于让投资者清晰了解关联交易的相关规则，保障投资者权益，符合基金管理的合规要求，所以 B 选项正确。
C 选项：事后向监管机构报备不能替代在基金合同中对投资者进行事前约定，无法保障投资者在投资时知晓关联交易处理原则等关键信息，不符合规范流程，所以 C 选项错误。
D 选项：无需特别说明自行处理，会使投资者对关联交易情况不知情，损害投资者权益，也不符合基金管理的透明度和合规要求，所以 D 选项错误。

5、根据中国证券投资基金业协会发布的自律规则，基金管理人设立合伙型基金，应当担任执行事务合伙人，或者与执行事务合伙人存在控制关系或者受同一控股股东、实际控制人控制。这是为了（）。

A.防止基金管理人通道化

B. 扩大基金管理人业务范围

C. 增加基金管理人收益

D. 简化基金管理流程

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参考答案：A

参考解析：A. 防止基金管理人通道化：正确。该规定要求基金管理人直接担任执行事务合伙人或与执行事务合伙人存在控制关系，可确保其深度参与基金核心运作，避免仅作为 “通道” 而不实际履行管理责任，从而保障投资者利益和基金规范运作。
B. 扩大基金管理人业务范围：错误。此规定是对基金管理人在合伙型基金中角色与责任的规范，与扩大业务范围无关，业务范围主要由其资质和市场需求决定。
C. 增加基金管理人收益：错误。规定的核心是强化管理责任，而非直接增加收益，管理人收益取决于管理成效和合同约定的管理费、业绩报酬等。
D. 简化基金管理流程：错误。该要求反而通过明确责任关联，促使管理人深度介入管理，不会简化流程，而是更注重责任落实。

6、合伙型基金中，“合伙协议约定的表决办法” 与 “法律规定的表决规则” 的适用优先级是（）。

A.法律规定优先于合伙协议约定

B. 二者效力完全等同

C. 必须同时满足二者要求

D. 合伙协议约定优先于法律规定（法律无特别要求时）

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参考答案：D

参考解析：在合伙型基金中，合伙协议是合伙人之间就合伙企业的设立、运作等事项达成的书面协议。根据《合伙企业法》的规定，合伙协议应当载明合伙企业的名称和主要经营场所的地点、合伙目的和合伙经营范围、合伙人的权利义务关系等内容。此外，合伙协议还可以根据合伙人的具体需求，约定具体的表决办法。
当合伙协议中的约定与法律规定不冲突时，合伙协议的约定优先适用。这是因为合伙协议是合伙人之间的一种合同，体现了合伙人的意思自治。只有在合伙协议没有约定或者约定不明确的情况下，才适用法律规定的表决规则。
因此，在合伙协议有明确约定且不违反法律强制性规定的情况下，合伙协议约定的表决办法优先于法律规定。如果法律有特别要求，则必须遵守法律的规定。D选项正确，ABC选项错误。

7、关于股权投资基金管理人的主要出资人（持有股权或财产份额 25% 以上），以下表述正确的是（）。

A.需具备 8 年以上证券投资经验

B.可存在不良信用记录，但需书面说明

C.需承诺自登记之日起 5 年内不转让股权

D.一般不得为资产管理产品

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参考答案：D

参考解析：基于组织类型差异，基金管理人的出资人包括公司的股东、合伙企业的合伙人。依据相关规定，基金管理人的股权结构应当清晰，不得以委托资金、债务资金等非自有资金出资，不得违规通过委托他人或者接受他人委托方式持有股权、财产份额，不得存在循环出资、交叉持股、结构复杂等情形。基金管理人的实际控制人及主要出资人一般不应当是资产管理产品（D正确）。
A错误，未要求主要出资人必须具备8年以上证券投资经验；B错误，主要出资人需符合诚信要求，存在不良信用记录可能影响登记资格；C错误，中基协对新规下控股股东股权变更后的转让限制是"在变更登记后3年内不得转让股权"。

8、基金管理人组织架构中，负责项目筛选、投后跟踪管理等职能的是（）。

A.投资部

B. 风险控制与合规部

C. 投资者关系部

D. 运营管理部

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参考答案：A

参考解析：A选项正确。
选项 B，风险控制与合规部的核心职能是识别、评估和管控基金运作中的各类风险（如法律风险、操作风险等），确保基金运作符合法律法规和内部制度，不直接负责项目筛选和投后跟踪管理。
选项 C，投资者关系部主要负责与投资者的沟通与维护，包括信息披露、投资者咨询答复、募集资金支持等，聚焦于投资者服务与关系管理，与项目投资环节的职能无关。
选项 D，运营管理部侧重基金的日常运营支持，如基金估值、核算、信息系统维护、行政事务等，属于后台支持部门，不涉及项目筛选和投后管理等前端投资职能。

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