1、合伙型基金至少由（）名有限合伙人组成。
A.2
B.3
C.1
D.4
2、关于我国股权投资基金投资者，以下表述正确的是（）。
A.政府投资基金可理解为一类特殊的母基金，因此无法进行直接投资业务
B.因投向股权投资基金的比重较大，全国社会保障基金一直以来为我国股权投资基金的最重要资金来源
C.个人投资者参与股权投资基金投资，需符合合格投资者相关规定
D.基于严格的分业监管政策，我国股权投资基金的投资者不包括金融机构
B选项错误，全国社会保障基金是重要资金来源，但“最重要”缺乏依据，且其投资范围不限于股权投资基金。
D选项错误，金融机构（如银行、保险）是股权投资基金的主要投资者之一。
综上，答案选C。
3、通常情况下，合格投资者是指具有一定（ ）。
Ⅰ．风险识别能力
Ⅱ．风险规避能力
Ⅲ．风险承担能力
Ⅳ．风险转移能力
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4、根据《公司法》的相关规定，设立有限责任公司，应当具备的条件有（ ）。
Ⅰ.由1个以上50个以下股东出资设立
Ⅱ.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额
Ⅲ.股东共同制定公司章程
Ⅳ.有公司住所
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（1）由1个以上50个以下股东出资设立；（Ⅰ项具备）
（2）注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。全体股东认缴的出资额由股东按照公司章程的规定自公司成立之日起五年内缴足；（Ⅱ项具备）
（3）股东共同制定公司章程；（Ⅲ项具备）
（4）有公司名称(名称应当符合法律法规及自律规则的有关要求)，设立符合有限责任公司要求的组织机构；
（5）有公司住所。（Ⅳ项具备）
5、下列哪项不是建立合格投资者制度的必要性()。
A.基金管理人居于信息优势地位
B.基金投资者通处于信息优势地位
C.存在较为严重的信息不对称
D.非公开方式募集时，无法通过公开披露信息机制约束基金管理人
基金投资者和基金管理人之间属于委托受托关系，基金管理人负责进行基金的投资决策，但投资资金主要由基金投资者提供。股权投资基金管理人和投资者之间存在较为严重的信息不对称；基金管理人居于信息优势地位，掌握着关于基金投资项目质量、投资风险、投资业绩等关系到投资者利益的信息；而基金投资者通常处于信息劣势地位。在存在信息不对称的情况下，基金管理人有可能会利用其信息优势从事一些对自己有利而对基金投资者不利的“败德”行为，从而损害基金投资者利益。特别是当股权投资基金以非公开方式募集时，无法通过公开披露信息机制约束基金管理人，“败德”行为可能发生得更多。
6、我国创业投资基金行业的重要投资者是（ ）。
A.政府引导基金
B.母基金
C.社会保障金
D.金融机构
知识点：中国股权投资基金投资者的主要类型；
7、当基金募集机构向投资者销售基金产品或服务时，不属于禁止行为的是（ ）。
A.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的基金产品或者服务
B.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的基金产品或者服务
C.向风险承受能力最低类别的普通投资者销售风险等级高于其风险承受能力的基金产品或者服务
D.向符合准入要求的投资者销售基金产品或者服务
D选项属于合法的行为，故本题答案选D。
8、下列关于某新设立的合伙型基金在募集过程中的做法，正确的是（ ）。
A.面向合格投资者进行募集，最终获得150位投资者共计15亿元投资
B.面向近三年个人年均收入不低于50万元的个人募集，最终获得两位个人投资者每人2 000万元投资
C.面向净资产不低于1 000万元的单位及近三年个人年均收入不低于100万元的个人募集，最终获得70位投资者共计20亿元投资
D.面向非基金行业从业的个人投资者进行募集，最终获得45位投资者共计4 000万元投资
9、西方国家的合格投资者标准经历了一些变化，现行合格投资者标准通常具备以下（ ）特点。
Ⅰ．原则要求投资者具有一定的风险识别能力和风险承担能力
Ⅱ．要求投资者认购的基金份额达到某一最低要求
Ⅲ．根据投资者的资产规模或收入水平判断其风险承担能力
Ⅳ．认可某些持有特定金融牌照(如商业银行)或其他大型专业投资机构(如养老基金)及其高级管理人员为当然合格投资者
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
10、股权投资基金A的投资者甲起诉管理人乙公司，称乙公司未履行关联交易信息披露义务并通过A基金关联交易损害了甲的合法权益。经查，涉案基金的基金合同约定了关联交易的定义，未针对关联交易作出其他特别约定。关于本案，以下表述正确的是（）。
A.如乙公司提供证据证明其已向A基金托管人披露关联交易，可以认定乙公司已履行应履行的关联交易信息披露义务
B.因基金合同未禁止关联交易，乙公司无需对A基金实施关联交易造成的后果承担责任
C.如乙公司提供证据证明关联交易给A基金产生收益而未损害A基金的利益，乙公司无需就未履行关联交易信息披露义务承担任何责任
D.如乙公司拟募集新的基金，应依法在基金合同对关联交易的识别认定、交易决策、对价确定、信息披露和回避等机制作出约定
选项B错误。基金合同未禁止关联交易，不代表管理人可随意开展关联交易且无需担责。管理人对基金负有忠实义务和勤勉义务，即便合同无禁止性约定，若通过关联交易损害基金及投资者利益，仍需承担赔偿等相应责任，不能以合同无禁止条款为由免责。
选项C错误。关联交易产生收益不等于管理人可免除未履行披露义务的责任。信息披露义务是管理人的独立合规义务，与交易是否盈利无直接关联。无论交易结果盈亏，未按要求披露关联交易的行为本身就违反了监管要求和对投资者的告知义务，管理人仍需为该违规行为承担相应责任。
选项D正确。根据股权投资基金的监管逻辑，关联交易易引发利益冲突，损害投资者权益。因此管理人募集新基金时，依法应在基金合同中明确关联交易的核心运作机制，包括识别认定标准、交易决策流程、对价公允性确定、信息披露要求及相关人员回避规则等，以此防范利益输送风险，保障新基金投资者的合法权益。
故本题答案选D。
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