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临考提分！2026年5月私募股权投资基金第二章精选试题【含答案解析】

来源:233网校 2026-05-13 10:30:10

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1、股权投资基金管理人遵循 “不熟不做” 原则，本质是为了（）

A.降低管理成本

B. 应对投资标的高风险特征

C. 减少团队学习成本

D. 优先投资热门行业

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参考答案：B

参考解析：股权投资基金投资标的往往具有信息不对称、不确定性大等高风险特征。遵循 “不熟不做”，即管理人聚焦自身熟悉、能有效进行尽职调查和风险研判的领域投资，本质是通过坚守能力圈，应对投资标的高风险，避免因盲目涉足陌生领域而无法有效管控风险，损害投资者利益，所以 B 正确。ACD说法都是错误的。

2、基金管理人对所管理的不同基金财产的管理方式应为（）。

A.合并管理、合并记账

B. 分别管理、分别记账

C. 统一管理、统一记账

D. 随意管理、随意记账

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参考答案：B

参考解析：基金管理人需严格区分不同基金财产，对所管理的不同基金财产分别进行投资运作、单独记账核算。这是为了清晰界定各基金的资产、负债、收益等情况，防范不同基金之间的利益输送与财产混同，保障每只基金及其投资者的合法权益，符合基金管理的合规性与风险隔离要求。B选项正确，ACD说法错误。

3、基金管理人财务审计部的职责不包括（）。

A.公司财务预决算规划

B. 基金产品对外投资的资金管理

C. 制定投资决策策略

D. 财务报告、记账、出纳等

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参考答案：C

参考解析：ABD符合题意，答案选C，因为财务审计部主要围绕财务核算、资金管理、财务规划等财务专业工作，制定投资决策策略属于投资业务部门职责，并非财务审计部职责。

4、私募基金管理人在聘用从业人员时，下列哪种行为是明确被禁止的?()

A.与某专业人士签订挂靠协议，将其注册为投资业务负责人

B.聘用一位近期退休的某企业股权投资部门负责人

C.聘用从公募基金管理人离职 3 年的基金经理，并为其办理基金从业资格注册

D.聘用一位在高校(该高校允许教师兼职)金融学院任兼职副教授的博士担任研究员

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参考答案：A

参考解析：A表述错误，该行为明确被禁止。私募基金行业严禁从业人员 “挂靠” 执业，即人员未实际在机构任职、未参与对应业务，却将从业资格注册在机构名下。将挂靠人员注册为投资业务负责人，会导致机构关键岗位任职人员与实际履职情况不符，违背从业人员实名执业、实质履职的监管要求，还可能引发业务管控混乱、责任认定不清等一系列合规风险。

5、基金管理人向被投企业收取咨询费等费用时，若未事先与投资者达成一致，这些费用原则上应（）。

A.归基金管理人所有

B. 归被投企业所有

C. 归入基金收益

D. 捐赠给公益机构

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参考答案：C

参考解析：A 选项：基金管理人在未事先与投资者达成一致的情况下，不能擅自将向被投企业收取的咨询费等费用归为己有，这会损害投资者利益，不符合基金管理的合规要求，所以 A 选项错误。
B 选项：这些费用是基金管理人基于管理基金、与被投企业的关联业务产生的，并非应归被投企业所有，所以 B 选项错误。
C 选项：当基金管理人向被投企业收取咨询费等费用且未事先与投资者达成一致时，从保障投资者权益和基金财产完整性角度，这些费用原则上应归入基金收益，因为这些费用的产生与基金投资管理活动相关，应让基金投资者受益，所以 C 选项正确。
D 选项：捐赠给公益机构并非此类费用的常规、合规处理方式，没有法律和业务逻辑支撑这样的操作，所以 D 选项错误。

6、基金管理人内部治理原则中，“设置适合的治理结构” 原则的说明，不包括以下哪项？（）

A.治理结构要权责清晰，可促进管理人市场化运作并提高效率

B. 受限于监管规则，管理人可根据自身情况设置差异化的治理结构

C. 治理框架应促进利益相关者权利的保护和行使

D. 要依据组织特性匹配治理方式

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参考答案：C

参考解析：选项A强调了权责清晰，这是“设置适合的治理结构”中的重要部分。

选项B指出管理人可以设置差异化的治理结构，这也是“设置适合的治理结构”中的一个方面。

选项C虽然重要，但它更多地关注利益相关者的权利保护，而不是具体的治理结构设置。

选项D则强调了治理方式要与组织特性匹配，这也是“设置适合的治理结构”中的一个关键点。

7、关于私募基金管理人专业化经营的要求，以下表述错误的是（）。

A.同一基金管理人可以兼营私募证证券投资和私募股权投资业务

B.基金管理人应当在经营范围中标明私募基金管理、私募投资基金管理、私募股权投资基金管理、创业投资基金管理体现受托管理私募基金特点的字样

C.基金管理人不得兼营与私募基金无关的业务

D.基金管理人只可备案与本机构已登记业务类型相符的私募基金

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参考答案：A

参考解析：D项说法正确，基金管理人只可备案与本机构已登记业务类型相符的私募基金，不可管理与本机构已登记业务类型不符的私募基金。
B项说法正确，基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”“投资管理”“资产管理”“股权投资”“创业投资”等与基金投资管理业务相关的字样。
A项说法错误，同一基金管理人不可兼营多种类型的私募基金管理业务。若私募基金管理机构确有经营多类私募基金管理业务的实际、长期展业需要，可设立在人员团队、业务系统、内控制度等方面满足专业化管理要求的独立经营主体，分别申请登记成为不同类型的私募基金管理人。
C项说法正确，.基金管理人不得兼营与私募基金无关的业务。

8、基金管理人的资本金出资要求中，关于出资形式说法正确的是（）

A.可以实物出资

B. 可以知识产权出资

C. 应当以货币出资

D. 可以土地使用权出资

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参考答案：C

参考解析：根据监管规定，基金管理人的资本金出资应当以货币形式进行，以确保资本金的真实性、可核查性和运营保障能力，其他非货币形式（实物、知识产权、土地使用权等）均不符合要求。综上，ABD错误，C选项正确。

9、最为典型的信义关系是（）。

A.董事与公司的关系

B. 合伙人与合伙企业的关系

C. 信托关系

D. 基金管理人与投资者的关系

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参考答案：C

参考解析：信义关系的核心是一方（受托人）基于信任为另一方（委托人）的利益行事，并负有忠实、勤勉义务。信托关系是最为典型的信义关系，C选项正确。A、B、D 项虽均涉及信义义务（如董事对公司、合伙人对企业、基金管理人对投资者均负有信义责任），但这些关系的信义义务多衍生自信托原理，而非最典型、最本源的信义关系形态。

10、根据《合伙企业法》规定，有限合伙企业中，有权执行合伙事务的主体是（）。

A.有限合伙人

B. 普通合伙人

C. 基金管理人

D. 基金投资者

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参考答案：B

参考解析：根据《合伙企业法》的规定，在有限合伙企业中，有权执行合伙事务的主体是普通合伙人。B正确。

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