保证金交易-证券投资基金基础知识-基金从业-233网校

保证金交易考点试题

单选题 1.下列关于交易概述说法错误的是（）。

A . 证券市场的主要交易模式是期货交易

B . 现货交易将违约风险降到最低，却限制了投资者信用的作用

C . 保证金交易让投资者可以从证券经纪商那里借得资金或证券

D . 保证金交易中投资者用于投资的自有资金或证券就称为保证金

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单选题 2. 上海证券交易所规定的融资融券业务保证金比例不得低于（）。

A . 100％

B . 70％

C . 30％

D . 50％

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单选题 3.以下条件中，符合上海证券交易所对融资融券标的股票的规定的是（）。

A . 流通市值大于100亿元

B . 股票交易被上海证券交易所实行特别处理

C . 上市交易未满3个月

D . 股东人数500人

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单选题 4.关于保证金交易业务，以下表述错误的是（）。

A . 证券可以用来冲抵保证金

B . 融券业务不能放大投资收益和损失

C . 融券卖出股票表明投资者认为股票价格会下跌

D . 保证金交易让投资者进行超过自己可支付范围的交易

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单选题 5.下列说法正确的是（）。
Ⅰ 上海证券交易所规定的融资融券保证金比例不得低于60％
Ⅱ 上海证券交易所规定的维持担保比例下限为150％
Ⅲ 上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为6个月
Ⅳ 维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)／(融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市价+利息及费用总和)

A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C . Ⅰ、Ⅱ

D . Ⅲ、Ⅳ

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大咖讲解：保证金交易

赵聪

基金从业

银行从业

原某985高校金融讲师，CFP持证人, 中国工商银行、中信银行、中国人寿保险公司、中泰证券、中国邮政集团等多家机构特聘内训讲师。

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报价驱动市场、指令驱动市场和经纪人市场

（1）报价驱动市场

报价驱动市场中最重要的角色是做市商，报价驱动市场也被称为做市商制度。几乎所有的债券和外汇都是通过做市商交易的。

交易特点：要价（做市商卖出价）始终是大于出价（做市商买入价），做市商从中获取差价。

做市商的种类

①特定做市商：一只证券只由某个特定的做市商负责交易。在美国纽约证券交易所，每个特定做市商不仅可以全权负责一种证券的交易，而且可以同时为多种股票做市。

②多元做市商：每只证券同时拥有多家做市商进行做市交易，避免一家做市商垄断市场的现象发生，从而操纵价格。美国纳斯达克市场就采用这种交易制度。

（2）指令驱动市场

定义	指令驱动的核心就是买方下达购买指令，包括购买数量和相应价格，卖方下达包含同样内容的卖出指令，满足成交条件的即可成功交易。
交易原则	价格优先、时间优先。
市价指令	不指定价格，按当前市场价格执行指令
随价指令	当证券价格变动时，可以设定在某一价格买入或卖出证券。 ①限价指令：分为限价买入指令和限价卖出指令。 ②止损指令：当证券价格达到目标价格时开始执行交易，但止损指令的目的在于将损失控制在投资者可接受的范围内。

（3）经纪人市场

经纪人：为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人。

高频

做市商和经纪人

做市商与经纪人的区别（★★）

做市商	经纪人
市场角色	参与交易	不参与交易
利润来源	买卖差价	佣金
市场流动性贡献	主要提供者和维持者	不提供流动性

保证金交易

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保证金交易考点解析

保证金交易介绍

保证金交易也叫信用交易吗？

保证金交易是什么？

保证金交易的定义是什么？

保证金交易的特点是什么？

保证金交易中，融资与融券的区别是什么？

保证金交易考点试题

大咖讲解：保证金交易

报价驱动市场、指令驱动市场和经纪人市场

做市商和经纪人

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