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基金管理人登记和基金备案的原则和基本要求考点解析

所属考试:基金从业
所属科目:私募股权投资基金基础知识
考点标签: 了解
所属章节:第10章 股权投资基金的行业自律/第二节 登记与备案/基金管理人登记和基金备案的原则和基本要求
所属版本:

基金管理人登记和基金备案的原则和基本要求介绍

基金管理人登记和基金备案的原则和基本要求

(1)原则

①及时性;②信息报送的真实性、准确性、完整性、合规性。

(2)基本要求

要求

内容

主体资格

基金管理人只能为依法设立的公司或合伙企业。

专业化经营

基金管理人的主营业务应为私募基金管理业务,不得兼营与私募基金无关的业务;

基金管理人的名称和经营范围中应当包含基金管理”“投资管理”“资产管理”“股权投资”“创业投资等与基金投资管理业务相关的字样;

同一基金管理人不可兼营多种类型的基金管理业务。

防范利益冲突

基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的,应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。

基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务、与投资管理的买方业务存在冲突的业务、其他非金融业务。

运营基本设施和条件

有经营场所、从业人数符合要求、专职高管人数符合要求。

专题更新时间:2026/02/03 17:29:41
基金管理人登记和基金备案的原则和基本要求包含什么?

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基金管理人登记和基金备案的原则和基本要求(1)原则①及时性;②信息报送的真实性、准确性、完整性、合规性。(2)基本要求要求内容主体资格基金管理人只能为依法设立的公司或合伙企业。专业化经营①基金管理人的
2023-12-08 浏览:183
基金管理人登记和基金备案的原则和基本要求是什么?

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基金管理人登记和基金备案的原则和基本要求(1)原则①及时性;②信息报送的真实性、准确性、完整性、合规性。(2)基本要求要求内容主体资格基金管理人只能为依法设立的公司或合伙企业。专业化经营①基金管理人的
2023-12-08 浏览:189
基金管理人登记和基金备案的原则和基本要求是啥?

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基金管理人登记和基金备案的原则和基本要求(1)原则①及时性;②信息报送的真实性、准确性、完整性、合规性。(2)基本要求要求内容主体资格基金管理人只能为依法设立的公司或合伙企业。专业化经营①基金管理人的
2023-12-08 浏览:156
基金管理人登记和基金备案的原则和基本要求

基金管理人登记和基金备案的原则和基本要求

基金管理人登记和基金备案的原则和基本要求(1)原则①及时性;②信息报送的真实性、准确性、完整性、合规性。(2)基本要求要求内容主体资格基金管理人只能为依法设立的公司或合伙企业。专业化经营①基金管理人的
2023-12-08 浏览:175
基金管理人登记和基金备案的原则和基本要求有哪些?

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基金管理人登记和基金备案的原则和基本要求(1)原则①及时性;②信息报送的真实性、准确性、完整性、合规性。(2)基本要求要求内容主体资格基金管理人只能为依法设立的公司或合伙企业。专业化经营①基金管理人的
2023-12-08 浏览:190

大咖讲解:基金管理人登记和基金备案的原则和基本要求

李楠
基金从业
银行从业
证券从业
233网校签约网课老师,专业从事AFP/CFP、银行从业、基金从业、中级经济师、银行校园招聘等课程的研究和授课,曾在四大行及华夏银行、天津银行、渤海银行等机进行金融类培训工作。
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