基金管理人登记和基金备案的原则和基本要求考点解析
基金管理人登记和基金备案的原则和基本要求介绍
基金管理人登记和基金备案的原则和基本要求
(1)原则
①及时性;②信息报送的真实性、准确性、完整性、合规性。
(2)基本要求
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要求 |
内容 |
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主体资格 |
基金管理人只能为依法设立的公司或合伙企业。 |
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专业化经营 |
①基金管理人的主营业务应为私募基金管理业务,不得兼营与私募基金无关的业务; ②基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”“投资管理”“资产管理”“股权投资”“创业投资”等与基金投资管理业务相关的字样; ③同一基金管理人不可兼营多种类型的基金管理业务。 |
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防范利益冲突 |
①基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的,应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。 ②基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务、与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、其他非金融业务。 |
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运营基本设施和条件 |
有经营场所、从业人数符合要求、专职高管人数符合要求。 |
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赵聪
AFP持证人,经济师
主讲:证券投资基金基础知识,中级个人理财
原某985高校金融讲师,CFP持证人, 中国工商银行、中信银行、中国人寿保险公司、中泰证券、中国邮政集团等多家机构特聘内训讲师。

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王佳荣
金融圈达人
主讲:金融市场基础知识,期货基础知识,基金法律法规,中级金融
从事金融类考试培训多年,知名金融培训师、金融机构中层管理、清华大学出版社金融教材副主编、上海人才培训市场促进中心特聘讲师。人称金融类培训界的“一哥”。

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李楠
多家银行内训讲师
主讲:私募股权投资基金基础知识,中级银行管理,初级银行管理,上岗实训
233网校签约网课老师,专业从事AFP/CFP、银行从业、基金从业、中级经济师、银行校园招聘等课程的研究和授课,曾在四大行及华夏银行、天津银行、渤海银行等机进行金融类培训工作。

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赵聪
AFP持证人,经济师
主讲:证券投资基金基础知识,中级个人理财
原某985高校金融讲师,CFP持证人, 中国工商银行、中信银行、中国人寿保险公司、中泰证券、中国邮政集团等多家机构特聘内训讲师。
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