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期货法律法规思维导图:期货公司风险监管指标管理办法

来源:233网校 2020年9月23日

期货从业资格考试《期货法律法规》第二章(部门规章与规范性文件)学霸君为大家制作了思维导图,方便理解。【期货基础知识思维导图汇总】点击下载>>

一、思维导图

第二章第13节期货公司风险监管指标管理办法.png

二、考点提炼

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1、期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准 :

净资本不得低于人民币3000万元;净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%;净资本与净资产的比例不得低于20%;流动资产与流动负债的比例不得低于100% ;负债与净资产的比例不得高于150% ;规定的最低限额结算准备金要求。

2、中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于” 一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120%, 规定“不得高于” 一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%。最低限额结算准备金不设预警标准。

3、净资本的计算公式为:净资本 = 净资产-资产调整值 + 负债调整值- / + 其他调整项。

4、最低限额结算准备金是指期货公司按照交易所及登记结算机构的有关要求以自有资金缴存用于履约担保的最低金额。

5、净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的 ,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告,说明原因,并在5 个工作日内向全体董事提交书面报告。

6、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的,风险预警期结束。

三、习题练习

1.期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经()签字确认。

A.期货公司法定代表人

B.期货公司财务负责人

C.期货公司结算负责人

D.全体股东

参考答案:A
参考解析:期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。

2.风险监管指标与上月相比变动超过()的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在()工作日内向全体董事和全体股东书面报告。

A.10%;3个

B.15%;3个

C.20%;5个

D.30%;7个

参考答案:C
参考解析:风险监管指标与上月相比变动超过20%的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。

3.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司()。

A.限期改正

B.说明原因,并处以罚款

C.停业整顿

D.限期报送或者补充更正

参考答案:D
参考解析:期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。

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