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期货法律法规思维导图:期货投资者保障基金管理办法

来源:233网校 2020年9月24日

期货从业资格考试《期货法律法规》第二章(部门规章与规范性文件)学霸君为大家制作了思维导图,方便理解。【期货基础知识思维导图汇总】点击下载>>

一、思维导图

第2章第14节期货投资者保障 基金管理办法.png

二、考点提炼

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1.期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的专项基金。期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主 、投资风险自担的原则。

2.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户,专户存储保障基金。

3、期货交易所、期货公司应当按年度缴纳保障基金。期货交易所应当在每年度结束后30个工作日内,缴纳前一年度应当缴纳的保障基金 ,并按照中国证监会和财政部确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。

4、财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。

5.对期货投资者的保证金损失,保障基金按照下列原则予以补偿:对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下 (含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按百分之九十补偿; 对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下 ( 含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按百分之八十补偿。现有保障基金不足补偿的,由后续缴纳的保障基金补偿。

三、习题练习

1.对挪用、侵占、骗取期货投资者保障基金的违法行为,依法查处;对有关失职人员,依法追究法律责任;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。 ()

参考答案:
参考解析:根据《期货投资者保障基金管理办法》第28条的规定,对挪用、侵占、骗取保障基金的违法行为,依法查处;对有关失职人员,依法追究法律责任;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。

2.根据《期货交易管理条例》,()将对延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的期货公司进行处罚。

A. 中国证监会

B. 中国期货业协会

C. 财政部

D. 期货投资者保障基金管理机构

参考答案:A
参考解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二十七条规定,期货交易所、期货公司违反本办法规定,延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的,中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十四条、第六十六条进行处罚。

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