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《期货法律法规》高频真题考点:期货市场法律法规体系

来源:233网校 2023-12-01 14:22:32

为帮助广大考生顺利考过期货从业资格考试,233网校特整理了近3年《期货法律法规》的高频真题考点,并配套试题,供大家学习!以下这些考点、考题都是在反复考的,大家务必重视起来!

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期货市场法律法规体系

组成

法律层面

《民法典》《公司法》等民商事法律和《刑法》相关规定

行政法规层面

国务院制定的《条例》居于期货市场法律法规体系的核心,在《期货法》出台前实际上承担了期货市场“基本法”的功能

部门规章和规范性文件层面

《期货交易所管理办法》《期货公司监督管理办法》《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》《期货从业人员管理办法》《期货市场客户开户管理规定》《期货投资者保障基金管理办法》《期货公司首席风险官管理规定(试行)》

各类管理规定和业务规则

各期货交易所、中国期货业协会和中国期货市场监控中心发布的各类管理规定和业务规则

逻辑结构

更多真题考点,详见【学习资料包>>精品资料>>第37批近三年高频真题考点

搭配练习,巩固知识

1、【单选题】期货公司私下对冲而不将客户指令入市交易的行为,若期货公司与客户均有过错,( )。

A. 期货公司承担主要赔偿责任

B. 应当根据过错大小,分别承担相应的赔偿责任

C. 客户承担主要赔偿责任

D. 期货公司、客户各承担一半的赔偿责任

参考答案:B
参考解析:期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效,期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失;期货公司与客户均有过错的,应当根据过错大小,分别承担相应的赔偿责任。故本题答案为B。

2、【多选题】《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定调查人员在调查过程中,有权采取的措施包括(  )

A. 进入违规行为发生场所调查取证

B. 询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人

C. 查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料

D. 拘留当事人

参考答案:ABC
参考解析:中国期货业协会有权采取的调查措施, 如进入违规行为发生场所调查取证、 询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人, 查阅、 复制当事人和与被凋查事件有关的单位和个人相关文件资料等。

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王佳荣老师实战经验丰富,且从事证券从业、期货从业考试培训工作多年,擅长将理论融入实践案例中引导性教学,讲课细致,主次分明,深受学员好评。

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