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期货从业资格考试法律法规每日一练(5月26日)
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1、法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务，应当( )。
A. 根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度
B. 对自身的内部控制能力进行客观评估
C. 对自身的风险管理能力进行客观评估
D. 审慎决定是否参与金融期货交易
参考答案：ABCD
参考解析：《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第八条规定，法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与金融期货交易。
2、证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。 ( )
A.正确
B.错误
参考答案：对
参考解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条的规定，证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
3、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现( )情形时应当向公司全体董事书面报告。
A. 期货公司进入风险预警期的
B. 净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过规定比例的
C. 风险预警期结束的
D. 风险监管指标不符合标准的
参考答案：BD
参考解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第二十一条 净资本与风险资本准备的比例与上月相比向 不利方向变动超过 20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监 会派出机构提交书面报告，说明原因，并在 5 个工作日内向全体 董事提交书面报告。 第二十二条 期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货 公司应当于当日向全体董事提交书面报告，详细说明原因、对期 货公司的影响、解决问题的具体措施和期限，书面报告应当同时 抄送期货公司住所地中国证监会派出机构。
