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期货从业《期货法律法规》考试试题每日一练(5月22日)

来源:233网校 2020年5月22日

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期货从业资格考试法律法规每日一练(5月22日)

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1、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,风险承受能力等级为c3类的投资者可以购买或者接受( )风险等级的产品或服务。

A. R1

B. R2

C. R3

D. R4

参考答案:ABC
参考解析:根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第二十四条的规定,C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务。

2、期货公司应当事前了解( )等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求。

A. 客户的身份

B. 财务状况

C. 投资经验

D. 客户家庭背景

参考答案:ABC
参考解析:根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条的规定,期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。

3、下列有关公司制期货交易所监事会的表述中,正确的有( )。

A. 每届任期3年

B. 监事会成员不得少于5人

C. 副主席由主席任免

D. 监事会设主席1人,副主席1至2人

参考答案:AD
参考解析:根据《期货交易所管理办法》第四十九条的规定,公司制期货交易所监事会成员不得少于3人。监事会主席、副主席的任免,由中国证监会提名,监事会通过。

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