期货从业资格考试法律法规精选试题
【全真模拟测试】【期货备考资料】【题库会员免费领】【考点速记】【期货机考考点】
不积跬步无以至千里，233网校小编特为广大期货从业考生朋友准备了期货法律法规每日一练，每天掌握几道题，考试那天会有惊喜！每天学习2小时，轻松突破60分>>
1.()可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。
A.期货交易所
B.中国证监会
C.财政部
D.期货公司
参考答案：BC
参考解析：《期货投资者保障基金管理办法》第十四条中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。
2.经营机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行()，使其保持并不断提高专业胜任能力。
A.指导
B.监督
C.管理
D.支持
参考答案：ABD
参考解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十八条机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。
3.期货交易所实行风险警示制度，期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取()等措施，以警示和化解风险。
A.要求会员和客户报告情况
B.谈话提醒
C.发布风险提示函
D.闭市
参考答案：ABC
参考解析：《期货交易所管理办法》第八十七条期货交易所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施，以警示和化解风险。
4.期货公司申请期货投资咨询业务资格需要提交的材料，表述不正确的是()。
A.申请日前 3 个月的期货公司风险监管报表
B.加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件
C.最近 1 年的期货公司合规经营情况说明
D.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告
参考答案：AC
参考解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料：(三)申请日前 6 个月的期货公司风险监管报表;(五)最近 3 年的期货公司合规经营情况说明;(七)加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件;(八)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告;申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告。
