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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题(6.15)

来源:233网校 2022-06-15 00:52:48

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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选

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1、中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时,可以考虑风险性、复杂性以及投资者的认知难度等因素,从()等方面,规定投资者准入要求。

A .收入水平

B .资产规模

C .风险识别能力和风险承担能力

D .投资认购最低金额

参考答案:ABCD
参考解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时,可以考虑风险性、复杂性以及投资者的认知难度等因素,从资产规模、收入水平、风险识别能力和风险承担能力、投资认购最低金额等方面,规定投资者准入要求。投资者准入要求包含资产指标的,应当规定投资者在购买产品或者接受服务前一定时期内符合该指标。现有市场、产品或者服务规定投资者准入要求的,应当符合前款规定。
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2、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,下列投资者中经营机构每年必须进行回访的有( )。

A .购买或接受高风险产品或服务的普通投资者

B .购买或接受高风险产品或服务的专业投资者

C .生活来源主要依靠积蓄或社会保障的普通投资者

D .中国证监会、中国期货业协会和经营机构认为必要的投资者

参考答案:ACD
参考解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第三十三条规定,经营机构应当建立健全回访制度,由从事销售推介业务以外的人员,以电话、电邮、信函、短信等适当方式,每年抽取一定比例进行适当性回访。对于下列普通投资者,经营机构应当进行回访:(一)生活来源主要依靠积蓄或社会保障的;(二)购买或接受高风险产品或服务的;(三)中国证监会、协会和经营机构认为必要的其他投资者。

3、经营机构应当建立()机制,销售人员不得参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估,以及投资者与产品或服务的匹配。

A .投资者适当性评估

B .执业规范

C .销售隔离

D .内部问责

参考答案:AC
参考解析:

《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第三十二条 经营机构应当建立投资者适当性评估与销售隔离机制,销售人员不得参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估,以及投资者与产品或服务的匹配。

考点

《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》经营机构的适当性内控管理

4、经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金的情形有( )。

A .期货公司涉及重大诉讼可能增加自身负债水平

B .期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力

C .已按规定足额缴纳上一年度保障基金

D .保障基金总额足以覆盖市场风险

参考答案:BD
参考解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十一条规定,有下列情形之一的,经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金:(一)保障基金总额足以覆盖市场风险;(二)期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。

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