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2024年期货从业资格考试期货法律法规精选试题练习(4.5)

来源:233网校 2024-04-05 00:55:24

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1、【单选】关于期货经营机构治理的具体要求,说法错误的是()

A. 期货经营机构对客户资料负有保密义务

B. 期货经营机构不必设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通,处理客户的投诉等事宜

C. 期货经营机构及其工作人员不得向客户、正在洽谈的潜在客户及其他利益关系人输送不正当利益

D. 客户在期货交易中违约的,期货公司先以该客户的保证金承担违约责任

参考答案:B
参考解析:期货经营机构对客户资料负有保密义务 期货经营机构应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通,处理客户的投诉等事宜 期货经营机构及其工作人员不得向客户、正在洽谈的潜在客户及其他利益关系人输送不正当利益 客户在期货交易中违约的,期货公司先以该客户的保证金承担违约责任

2、【多选】客户保证金不足时,下列表述正确的有(  )。

A. 客户应当及时追加保证金

B. 客户应当自行平仓

C. 期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓

D. 依法强行平仓的有关费用由该客户承担

参考答案:ABD
参考解析:《期货交易管理条例》规定,客户保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将该客户的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

3、【判断】期货公司作为营利性企业,其生存的根本就是创造效益。内控的目的之一也是使企业避免和减少外来和自身的各种风险,以获取更佳效益()

A. 错

B. 对

参考答案:B
参考解析:期货公司作为营利性企业,其生存的根本就是创造效益。内控的目的之一也是使企业避免和减少外来和自身的各种风险,以获取更佳效益。

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