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2024年期货从业资格考试期货法律法规精选试题练习(4.6)

来源:233网校 2024-04-06 00:57:34

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1、【单选】期货公司可以依法从事资产管理业务,接受客户委托,运用客户资产进行投资。投资收益和损失(  )。

A. 均由期货公司享有或承担

B. 均由客户享有或承担

C. 期货公司享有收益,客户承担损失

D. 期货公司承担损失,客户享有收益

参考答案:B
参考解析:《期货公司监督管理办法》第七十六条规定,期货公司可以依法从事资产管理业务,接受客户委托,运用客户资产进行投资。投资收益由客户享有,损失由客户承担。

2、【多选】期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以(  )、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。

A. 本公司的研究报告

B. 其他公司的研究报告

C. 合法取得的研究报告

D. 一切研究报告

参考答案:AC
参考解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十九条规定,期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。 

3、【判断】期货公司提供研究分析服务时,应当按照客户投资数额的多少,将客户分成大客户、高级客户、普通客户等,并有针对性地分别向其提供个性化服务,同时采取有效措施,保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。 (  )

A. 错

B. 对

参考答案:A
参考解析:期货公司提供研究分析服务时,应当公平对待委托客户,并采取有效措施,保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。 期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制,对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。 期货公司应当采取有效措施,防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。

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