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1、首席风险官制作的工作底稿和工作记录,应当( )。
A.至少保存20年
B.真实、充分地反映其履行职责情况
C.至少保存30年
D.由独立董事签署意见
2、根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,首席风险官在履行职责时不得()。
A.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
B.擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
C.利用职务之便牟取私利
D.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐事知情不报
(一)擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责;
(二) 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动;
(三) 对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告;
(四) 利用职务之便牟取私利;
(五) 滥用职权,干预期货公司正常经营;
(六)向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息,损害期货公司或者客户的合法权益;
(七)其他损害客户和期货公司合法权益的行为。
3、期货公司的期货从业人员必须遵守( )。
A.期货交易所的自律规则
B.《期货交易管理条例》
C.《期货从业人员管理办法》
D.《期货从业人员执业行为准则(修订)》
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