临考提分！2026年5月期货法律法规第二章精选试题

1、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（  ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告。

A.20

B.5

C.10

D.15

2、期货从业人员受到机构处分，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（   ）个工作日内向协会报告。

A.1

B.3

C.5

D.10

3、张某是某期货公司职员，2025年3月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，该期货公司的下列做法，正确的是（）。

A.应当立刻召开全体股东大会，及时公布此事情

B.应当立刻召开重要客户代表大会，及时公布此事情

C.应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起30个工作日内向中国期货业协会报告

D.应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告

4、期货公司应当于每年()前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。

A.1月10日

B.1月30日

C.4月30日

D.6月30日

5、中国证监会（  ）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

A.管理和监督

B.审查和监督

C.指导和审查

D.指导和监督

6、根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货从业人员被迫执行违法违规指令但依法履行了报告义务的，( )。

A.应当免予行政处罚，但应处以罚款

B.可以减轻行政处罚

C.应当从轻、减轻行政处罚，但应给予警告、批评

D.可以从轻行政处罚

7、下列期货公司人员中，必须符合期货从业人员条件的有（）。

A.独立董事

B.总经理

C.监事会主席

D.法定代表人

8、期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在()等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

A.业务

B.人员

C.资产

D.财务

9、 期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。中国期货市场监控中心有限责任公司应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的(　　)进行一致性复核。

A.客户姓名或者名称

B.内部资金账户

C.期货结算账户

D.交易编码

10、 期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执行行为准则（修订）》规定的，下列哪些人员或机构可以向中国期货业协会举报？（　　）

A. 投资者

B. 聘用期货从业人员的期货经营机构

C. 其他期货经营机构

D. 其他期货从业人员

11、某期货公司从业人员李某在执业过程中，利用客户的交易信息进行期货交易，同时向其他期货公司泄露其信息，但未对其造成损失。对李某的行为，中国证监会可以采取的措施包括（  ）。

A.责令期货公司开除

B.责令改正

C.监管谈话

D.出具警示函

12、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金。可以作为期货保证金的有价证券是()。

A.企业债券

B.经期货交易所登记的标准仓单

C.可流通的国债

D.可转换公司债券

13、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易。(  )

A.错

B.对

14、为期货公司提供中间介绍业务的机构不属于《期货从业人员管理办法》所称的从事期货经营业务的机构。 ( )

A.错

B.对