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2026年期货法律法规题库精选试题:强行平仓纠纷及其责任

来源:233网校 2026-04-05 00:00:07

1、期货交易所会员的保证金不足,且会员未在期货交易所规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货交易所应当将该会员的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。

A.该会员

B.期货交易所

C.期货交易所和会员共同承担

D.期货交易所和期货公司共同承担

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参考答案:A
参考解析:根据《期货交易管理条例》第34条的规定,期货交易所会员的保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货交易所应当将该会员的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。

2、期货交易所会员的保证金不足时,首先应当(  )。

A.取消会员资格

B.强行平仓

C.及时追加保证金或自行平仓

D.由期货交易所补足保证金

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参考答案:C
参考解析:《期货交易管理条例》第三十五条规定,期货交易所会员的保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的,期货交易所应当将该会员的合约强行平仓。

3、期货公司强行平仓数额应当(  )客户需追加的保证金数额。

A.大于

B.基本等于

C.小于

D.无关系

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参考答案:B
参考解析:期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失,由强行平仓者承担。故本题答案为B。

4、期货交易所对于下列(  )情形不需要承担责任。

A.期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时,强行平仓所造成的损失

B.期货市场出现异常情况,期货交易所采取紧急措施造成客户损失的

C.期货市场出现异常情况,期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户损失的

D.期货市场出现异常情况,期货交易所依据有关规定采取合理的紧急措施造成客户损失的

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参考答案:A,D
参考解析:期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的,强行平仓所造成的损失,由期货公司承担。期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的,期货交易所不承担赔偿责任。

5、关于强行平仓的费用承担,下列说法正确的是( )。

A.期货交易所实行强行平仓所发生的费用,由期货交易所承担

B.期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用,由被平仓的期货公司承担

C.期货公司依约定强行平仓所发生的费用,由期货公司自行承担

D.期货公司依约定强行平仓所发生的费用,由客户承担

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参考答案:B,D
参考解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十一条规定,期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用,由被平仓的期货公司承担;期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿。期货公司依法或依约定强行平仓所发生的费用,由客户承担。

6、某期货公司是期货交易所的非结算会员,小王是该期货公司的客户。某日结算后,期货公司向小王所持有的全部合约实行强行平仓,数额高于所需追加的保证金。关于期货公司对小王的强行平仓行为,下列说法中正确的是( )。

A.期货公司应当在期货经纪合同中约定未及时追加保证金的处理方式,约定不明确的,期货公司无权进行强行平仓

B.期货公司强行平仓数额需与追加保证金的数额基本相当,因超量平仓引起的损失,由期货公司承担

C.客户追加保证金的时限,应为期货经纪合同约定的时限

D.符合法律法规的要求,期货公司无需向小王赔偿

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参考答案:B,C
参考解析:客户的交易保证金不足,又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的,按期货经纪合同的约定处理;约定不明确的,期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓造成的损失,由客户承担。期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失,由强行平仓者承担。

7、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金,或者自行平仓的,期货交易所应当将该会员的合约强行平仓,强行平仓的相关费用和发生的损失由期货交易所承担。(  )

A.错

B.对

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参考答案:
参考解析:根据《期货交易管理条例》第三十五条的规定,期货交易所会员的保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的,期货交易所应当将该会员的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。

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