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2026年期货法律法规题库精选试题:交易行为纠纷及其责任

来源:233网校 2026-04-03 00:00:30

1、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的,以下表述中正确的是( )。

A.期货公司承担赔偿责任

B.非受托人不承担责任

C.客户承担部分责任

D.非受托人承担主要赔偿责任,期货公司承担补充赔偿责任

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参考答案:A
参考解析:期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失,应当由期货公司承担赔偿责任,非受托人承担连带责任,客户予以追认的除外。

2、期货公司错误执行客户交易指令,除客户认可的以外,交易的后果由期货公司承担。以下处理方式中错误的是()。

A.交易价格超出客户指令价位范围的,交易差价损失由客户承担

B.交易数量发生错误的,少于指令数量的部分,由期货公司补足或者赔偿直接损失

C.交易价格超出客户指令价位范围的,交易差价损失或者交易结果由期货公司承担

D.交易数量发生错误的,多于指令数量的部分由期货公司承担

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参考答案:A
参考解析:期货公司错误执行客户交易指令,除客户认可的以外,交易的后果由期货公司承担,并按下列方式分别处理:(一)交易数量发生错误的,多于指令数量的部分由期货公司承担,少于指令数量的部分,由期货公司补足或者赔偿直接损失(BD正确);(二)交易价格超出客户指令价位范围的,交易差价损失或者交易结果由期货公司承担(A错误,C正确)

3、 关于客户下达交易指令的有效与否与责任划分,下列说法错误的是(  )。

A.客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外

B.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有有效期限的,应当视为当日有效

C.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有成交价格的,应当视为按市价交易

D.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有开平仓方向的,应视具体情况而定

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参考答案:D
参考解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条规定,客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外。第二十一条规定,客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有有效期限的,应当视为当日有效;没有成交价格的,应当视为按市价交易;没有开平仓方向的,应当视为开仓交易。

4、期货公司执行客户交易指令,数量发生错误的,下列说法正确的有(  )。

A.少于指令数量的部分,由期货公司补足或者赔偿直接损失

B.交易全部无效,期货公司赔偿客户交易损失

C.多于指令数量的部分由期货公司承担

D.除客户认可的以外,交易的后果由期货公司承担

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参考答案:A,C,D
参考解析:根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第22条的规定,期货公司错误执行客户交易指令,除客户认可的以外,交易的后果由期货公司承担,并按下列方式分别处理:①交易数量发生错误的,多于指令数量的部分由期货公司承担,少于指令数量的部分,由期货公司补足或者赔偿直接损失;②交易价格超出客户指令价位范围的,交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。

5、期货公司进行混码交易,但能够举证证明其已按客户交易指令入市交易的,下列说法正确的有(  )。

A.期货公司不承担民事赔偿责任

B.客户承担相应的交易结果

C.期货公司不承担责任

D.期货公司可能被行政处罚

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参考答案:A,B,D
参考解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十条规定,期货公司进行混码交易的,客户不承担责任,但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的,客户应当承担相应的交易结果。《期货交易管理条例》第六十六条第一款第十四项规定,期货公司进行混码交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

6、期货公司超出客户指令价位的范围,将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为己有的,客户要求期货公司返还的,人民法院应予支持,期货公司与客户另有约定的除外。(  )

A.错

B.对

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参考答案:
参考解析:期货公司超出客户指令价位的范围,将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为己有的,客户要求期货公司返还的,人民法院应予支持,期货公司与客户另有约定的除外。故本题答案为A。

7、期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式,将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户,造成客户损失的,由期货公司承担赔偿责任。(  )

A.错

B.对

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参考答案:
参考解析:期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式,将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户,造成客户损失的,由期货公司承担赔偿责任。

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