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2026年期货法律法规题库精选试题:保证合约履行纠纷及其责任

来源:233网校 2026-04-07 00:00:01

1、期货交易所未代期货公司履行期货合约,期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,客户()。

A.可直接起诉期货交易所和期货公司

B.可直接起诉期货交易所,期货公司可作为第三人参加诉讼

C.可直接起诉期货公司,期货交易所可作为第三人参加诉讼

D.不可直接起诉期货交易所

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参考答案:B
参考解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十九条规定,期货交易所未代期货公司履行期货合约,期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,客户可直接起诉期货交易所,期货公司可作为第三人参加诉讼。

2、期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的,下列说法正确的是(  )。

A.期货交易所不承担赔偿责任

B.期货交易所用风险准备金承担责任

C.期货交易所承担部分赔偿责任

D.客户不承担责任

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参考答案:A
参考解析:期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的,期货交易所不承担赔偿责任

3、期货交易所未代期货公司履行期货合约,期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,客户可直接起诉期货交易所,期货公司可作为()参加诉讼。

A.证人

B.第三人

C.被告

D.原告

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参考答案:B
参考解析:期货交易所未代期货公司履行期货合约,期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,客户可直接起诉期货交易所,期货公司可作为第三人参加诉讼。

4、关于保证合约履行纠纷及其责任的表述,下列说法正确的有()。

A.期货公司未按照每日无负债结算制度的要求,履行相应的金钱给付义务,期货交易所亦未代期货公司履行,造成交易对方损失的,期货公司应当承担赔偿责任

B.期货交易所代期货公司履行义务或者承担赔偿责任后,有权向不履行义务的一方追偿

C.期货交易所未代期货公司履行期货合约,期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利

D.期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,客户可直接起诉期货交易所,期货公司可作为第三人参加诉讼

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参考答案:B,C,D
参考解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十八条规定,期货公司未按照每日无负债结算制度的要求,履行相应的金钱给付义务,期货交易所亦未代期货公司履行,造成交易对方损失的,期货交易所应当承担赔偿责任。故A项说法错误。

5、某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施,造成了投资者张某的损失,张某打算向期货交易所索要赔偿,以下说法正确的是(  )。

A.期货公司如果拒绝代张某向期货交易所主张权利,张某可以直接起诉期货交易所

B.张某可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利

C.期货交易所采取的紧急措施,即便在当时情况下是合理的,也应适当赔偿张某的损失

D.张某可直接起诉期货公司,交易所作为第三人参加诉讼

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参考答案:A,B
参考解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十一条规定,期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的,期货交易所不承担赔偿责任(并非适当赔偿,C错误)。期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的,期货公司不承担赔偿责任。第四十九条规定,期货交易所未代期货公司履行期货合约,期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利(B正确)。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,客户可直接起诉期货交易所(而不是起诉期货公司,D错误,A正确),期货公司作为第三人参加诉讼。
综上,该题选AB。

6、某期货公司是期货交易所的非结算会员,小王是该期货公司的客户。某日结算后,期货公司向小王发出追加保证金通知。次日,小王既未追加保证金也未自行平仓,期货公司遂按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失的,期货公司应当采取的措施是(  )

A.以公司的结算担保金承担违约责任

B.以公司风险准备金、自有资金承担违约责任并取得对小王的追偿权

C.动用其他客户的保证金弥补损失

D.起诉小王,待其承担违约责任后,将资金划入期货交易所

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参考答案:B
参考解析:选项B正确:客户保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将该客户的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。客户在期货交易中违约的,期货公司先以该客户的保证金承担违约责任;保证金不足的,期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该客户的相应追偿权。
选项A错误:结算担保金是期货公司为了保证其在交易所的履约能力而缴纳的,主要用于弥补期货公司在交易所的违约行为,而不是用于弥补单个客户的损失。
选项C错误:做法违规,因为每个客户的保证金是独立的,不得用于弥补其他客户的亏损。
选项D错误:期货公司需要先用自己的风险准备金和自有资金弥补损失,然后再通过法律途径追偿。

7、期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令人市交易的行为,经客户确认可以有效。()

A.错

B.对

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参考答案:
参考解析:期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效。

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