1、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以( )。
A.吊销期货公司营业执照
B.强制转让期货公司股权
C.变更期货公司业务范围
D.注销期货公司期货业务许可证
2、下列关于期货公司申请股权变更的表述中，错误的是( )。
A.期货公司与股东之间不得交叉持股
B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
C.拟变更的股权不存在被查封、冻结情形
D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件
3、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得( )。
A.降低风险管理要求
B.提高手续费收取标准
C.提高保证金收取标准
D.降低手续费收取标准
（如果期货公司为关联人降低“风险管理要求”会为关联人提供不公平的宽松待遇，关联人可能以更低成本进行高风险交易，一旦市场波动剧烈，极易引发穿仓或违约风险，损害公司和其他客户利益。）
4、期货公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于人民币（ ）万元
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
5、期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权。（ ）
A.正确
B.错误
6、客户下达的交易指令中数量和买卖方向均明确，下列说法正确的是（）。
A.没有开平仓方向的，有持仓的按平仓交易，没有持仓的应当视为开仓交易
B.没有品种的，应按当前交易量最活跃的品种
C.没有有效期限的，应当视为一直有效
D.没有成交价格的，应当视为按市价成交
7、期货公司下列哪些变更事项应当经中国证监会批准 （ ）。
A.单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5% 以上，且涉及境外股东的
B.变更住所或营业场所
C.变更法定代表人
D.变更控股股东、第一大股东
选项B错误：期货公司变更住所或营业场所，应当妥善处理客户资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要，并自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报备。
选项C错误：期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职条件。期货公司应当自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构提交备案材料。
8、期货公司与其控股股东在（）等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。
A.财务
B.人员
C.资产
D.业务
9、下列关于期货公司股东会的表述，正确的有( )。
A.股东会每年应当至少召开一次会议
B.期货公司应当在股东会作出决议后3个工作日内向中国证监会备案
C.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权
D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决
10、期货公司变更住所或营业场所，应当向监管机构提交的备案材料包括（）。
A.备案报告
B.变更后住所所有权或者使用权证明
C.关于变更后住所和使用的设施符合期货业务需要的说明
D.关于客户资产处理情况的说明
（1）备案报告；A项
（2）变更后的营业执照副本复印件；
（3）公司决议文件；
（4）关于客户资产处理情况，变更后住所和使用的设施符合期货业务需要的说明；CD项
（5）变更后住所所有权或者使用权证明；B项
（6）首席风险官出具的公司符合相关条件的意见；
（7）期货公司原经营证券期货业务许可证正、副本原件；
（8）中国证监会要求提交的其他文件。
期货公司在提交备案材料时，应当将备案材料同时抄报拟迁出地中国证监会派出机构。
11、期货公司变更股权须依法批准的，应当符合下列（ ）条件。
A.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
B.期货公司与股东之间不得交叉持股
C.股权受让方最低持股应在10％以上
D.拟变更的股权不得存在被查封、冻结情形
12、下列关于期货公司股东会的表述，正确的有（ ）。
A.期货公司应当在股东会议作出决议后3个工作日向中国证监会备案
B.股东会每年应当至少召开一次会议
C.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决
D.期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例进行表决权
选项A错误：无此规定
13、由于遇到了强台风自然灾害天气，某期货公司房屋倒塌、设备严重受损，已经无法继续营业，不得不申请停业。如果该期货公司准备申请停业，应该( )。
A.妥善处理客户资产
B.清退客户
C.成立清算组
D.转移客户
选项C错误：清算组通常是在公司解散或破产的情况下设立的，题目中提到的是暂时性的停业，并非解散或破产。
14、根据下列选项，回答{TSE}题。
2009年1月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日，监管机构就该公司2008年操纵市场案做出处罚决定。
{TS}对于王某被捕一事的处理，下列说法正确的是（ ）。
A.期货公司仅须向监管机构报告，无须通知股东
B.期货公司应当立即向监管机构报告
C.期货公司仅须通知股东，无须向监管机构报告
D.期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告
(一)公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；(二)公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(三)风险监管指标不符合规定标准；(四)客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营；(五)发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响；(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。
15、由于客户小王在期货交易中违约导致损失，小王的保证金不足以弥补损失，期货公司应当采取的措施是( )。
A.以公司风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并取得对小王的追偿权
B.以公司的结算担保金承担违约责任
C.运用其他客户的保证金弥补亏损
D.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所
16、期货公司应当设立董事会，董事会中至少有一名独立董事。 （ ）
A.错
B.对
17、期货公司的董事长和总经理之间不得存在近亲属关系。
A.错
B.对
18、客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任;保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。( )
A.错
B.对
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