1、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。
A.5
B.10
C.12
D.20
2、募集期届满，集合资产管理计划未达到规定的成立条件的，证券期货经营机构应当承担，在募集期届满后（）日内返还投资者已缴纳的款项 ，并加计银行同期活期存款利息
A.60
B.15
C.45
D.30
(2)在募集期届满后30日内返还投资者已缴纳的款项 ，并加计银行同期活期存款利息。
3、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备( )。
A.期货投资咨询资格
B.证券投资咨询资格
C.期货从业人员资格
D.证券销售人员资格
证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。
证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。
4、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的( )制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。
A.风险管理
B.技术风险
C.协助开户
D.全权开户
选项AB为干扰项，与客户开户资料和身份真实性的审查关系不大。
5、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于()年。
A.3
B.5
C.10
D.15
6、风险管理公司的下列行为中，符合监管要求的是 （ ）。
A.按照客户指令使用保证金
B.未建立客户征信评价制度
C.与机构开展场外衍生品交易
D.为客户垫付合作套保资金
选项D错误：风险管理公司开展合作套保业务不得挪用、垫付客户合作套保资金。
7、依法能够对证券公司的中间介绍业务活动实行监督管理的主体包括( )。
A.中国证监会派出机构
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.中国证券业协会
8、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司应当独立经营，并保持（ ）分开隔离。
A.人员
B.经营场所
C.财务
D.期货行情信息
9、 证券公司介绍人下列人员到期货公司开户时，应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案的有( )。
A.本公司工作人员
B.本公司实际控制人
C.本公司工作人员配偶及直系亲属
D.本公司控股股东
10、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务的说法中，正确的有()。
A.证券期货经营机构不得在表内从事私募资产管理业务，不得以任何方式向投资者承诺最低收益
B.证券期货经营机构应采取有效措施，将私募资产管理业务与公司其他业务分开管理，控制敏感信息的不当流动和使用
C.资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担，投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任
D.非因资产管理计划本身的债务或者法律规定的情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行资产管理计划财产
选项B正确：证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当实行集中运营管理，建立健全内部控制和合规管理制度，采取有效措施，将私募资产管理业务与公司其他业务分开管理，控制敏感信息的不当流动和使用，防范内幕交易、利用未公开信息交易、利益冲突和利益输送。
选项CD正确：资产管理计划财产为信托财产，其债务由资产管理计划财产本身承担，投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任。但资产管理合同依照《证券投资基金法》另有约定的，从其约定。资产管理计划财产独立于证券期货经营机构和托管人的固有财产，并独立于证券期货经营机构管理的和托管人托管的其他财产。证券期货经营机构、托管人不得将资产管理计划财产归入其固有财产。证券期货经营机构、托管人因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入资产管理计划财产。证券期货经营机构、托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，资产管理计划财产不属于其清算财产。非因资产管理计划本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行资产管理计划财产。
11、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括( )。
A.执行客户交易结算资金第三方存管制度的措施
B.介绍业务对接规则
C.报酬支付及相关费用的分担方式
D.客户投诉的接待处理方式
12、下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务应当具备条件的表述，正确的有（）。
A.高级管理人员和2名以上投资经理
B.专职从事投资研究的人员不少于3人
C.最近1年未因重大违法违规行为而被行政处罚
D.具有投资研究部门
13、期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则，对接规则应当明确的事项包括( )。
A.客户投诉的接待处理程序
B.期货保证金的划转流程
C.行情和交易系统的安装维护
D.办理开户的协作程序
选项B错误：证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
14、某证券公司为期货公司提供中间介绍业务，该证券公司可以提供的服务包括( )。
A.利用证券资金账户为客户划转期货保证金
B.提供期货行情信息
C.协助期货公司向客户提示风险
D.协助期货公司办理开户手续
15、下列关于确定资产管理计划类别的表述中，正确的是( )。
A.投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产70％，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产30％的，为商品及金融衍生品类
B.投资于债权类、股权类、商品及金融衍生品类资产的比例未达到三类产品中某一类产品标准的，为特别类
C.投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80％的，为权益类
D.投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产70％的，为固定收益类
16、证券期货经营机构从事私募资产管理业务不得以自有资金参与集合资产管理计划。（ ）
A.错
B.对
17、证券期货经营机构、托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，资产管理计划财产属于其清算财产。()
A.错
B.对
18、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，开放式资产管理计划应当明确投资者参与、退出的时间、次数、程序及限制事项。（ ）
A.错
B.对
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