1、期货交易所的下列行为中不需要经中国证监会批准的是( )。
A.变更交易所名称
B.期货交易所分立
C.股东大会决定解散期货交易所
D.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则
参考答案：D
参考解析：根据《期货交易所管理办法》第十三、十四、十七条规定，ABC三项均需要经证监会批准。D项是期货交易所的法定职责，无须经中国证监会批准。
2、会员制期货交易所会员大会有( )以上会员参加方为有效。
A.1／2
B.1／3
C.2／3
D.3／4
参考答案：C
参考解析：会员大会有2／3以上会员参加方为有效。
3、根据《期货交易所管理办法》，经批准设立的期货交易所，应当标明 （ ）字样。
A.商品交易所或者期权交易所
B.期货交易所或者衍生品交易所
C.商品交易所或者衍生品交易所
D.商品交易所或者期货交易所
参考答案：D
参考解析：《期货交易所管理办法》规定，期货交易所应当在其名称中标明“商品交易所”或者“期货交易所”等字样。
综上，该题选D。
4、下列关于会员制期货交易所理事委托代表出席理事会会议的表述，错误的是（）。
A.委托应当采取书面形式，且授权范围应当明确
B.只能委托其他理事代为出席会议
C.每位理事只能接受一位理事的委托，代为出席会议
D.理事会讨论重大事项的，理事必须本人出席，不得委托他人代为出席
参考答案：D
参考解析：理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席；委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的委托。理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。
5、董事会会议结束之日起（）内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。
A.5日
B.7日
C.10日
D.15日
参考答案：C
参考解析：董事会会议结束之日起10日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。
6、下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是( )。
A.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责
B.理事会设理事长1人、副理事长1～2人
C.理事会会议至少每半年召开1次
D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事
参考答案：D
参考解析：《期货交易所管理办法》第二十九条规定，理事会会议至少每半年召开1次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。
7、会员制期货交易所会员应当履行的义务有()。
A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策
B.执行会员大会、理事会的决议
C.遵守期货交易所的章程、业务规则及有关决定
D.按规定缴纳各种费用
参考答案：A,B,C,D
参考解析：《期货交易所管理办法》第五十四条规定，会员制期货交易所会员应当履行下列义务：(1)遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策。(2)遵守期货交易所的章程、业务规则及有关决定。(3)按规定缴纳各种费用。(4)执行会员大会、理事会的决议。(5)接受期货交易所监督管理。
8、期货交易所交易规则、结算规则应当载明下列（ ）事项。
A.期货交易、结算和交割制度
B.风险管理制度和交易异常情况的处理程序
C.保证金的管理和使用制度
D.期货交易信息的发布办法
参考答案：A,B,C,D
参考解析：期货交易所交易规则、结算规则应当载明下列事项：
（一）期货交易、结算和交割制度；
（二）风险管理制度和交易异常情况的处理程序；
（三）保证金的管理和使用制度；
（四）期货交易信息的发布办法；
（五）违规、违约行为及其处理办法；
（六）交易纠纷的处理方式；
（七）需要在交易规则、结算规则中载明的其他事项。
9、会员制期货交易所的理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责，其职权包括()。
A.召集会员大会，并向会员大会报告工作
B.审议期货交易所合并、分立、变更组织形式、解散和清算的方案，提交会员大会通过
C.审议批准风险准备金的使用方案
D.选举理事长、副理事长
参考答案：A,B,C
参考解析：选项ABC正确：《期货交易所管理办法》第二十七条规定，理事会行使下列职权：(1)召集会员大会，并向会员大会报告工作。(2)拟订期货交易所章程、交易规则、结算规则及其修改草案，提交会员大会审定。(3)审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过。(4)审议期货交易所合并、分立、变更组织形式、解散和清算的方案，提交会员大会通过。(5)决定专门委员会的设置。(6)决定会员的接纳和退出。(7)决定对违规行为的纪律处分。(8)决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所。(9)审议批准根据章程和交易规则、结算规则制定的细则和办法。(10)审议结算担保金的使用情况。(11)审议批准风险准备金的使用方案。(12)审议批准总经理提出的期货交易所发展规划和年度工作计划。(13)审议批准期货交易所收费项目、收费管理办法。(14)审议批准期货交易所对外投资计划。(15)监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况。(16)监督期货交易所高级管理人员和其他工作人员遵守国家有关法律、行政法规、规章、政策和期货交易所章程、业务规则的情况。(17)组织期货交易所年度财务会计报告的审计工作，决定会计师事务所的聘用和变更事项。(18)期货交易所章程规定和会员大会授予的其他职权。
选项D错误：理事长、副理事长的任免是由中国证监会提名，理事会通过，而不是由理事会直接选举。
10、根据《期货交易所管理办法》的规定，公司制期货交易所董事长的职权有（）。
A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作
B.组织协调专门委员会的工作
C.决定专门委员会的设置
D.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告
参考答案：A,B,D
参考解析：C选项是董事会的职权。
董事长行使下列职权：（1）主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作；（2）组织协调专门委员会的工作；（3）检查董事会决议的实施情况并向董事会报告。（4）期货交易所章程规定或董事会授予的其他职权。
11、下列关于会员制期货交易所理事长的表述，正确的是()。
A.理事会设理事长1人、可以设副理事长1至2人
B.理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名
C.理事长可兼任总经理
D.理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权
参考答案：A,B,D
参考解析：《期货交易所管理办法》第二十九条规定，理事会设理事长1人、可以设副理事长1至2人。理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长不得兼任总经理。第三十条规定，理事长行使下列职权：(1)主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作。(2)组织协调专门委员会的工作。(3)检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。(4)期货交易所章程规定或董事会授予的其他职权。副理事长协助理事长工作。理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。
12、公司制期货交易所股东大会职权包括( )。
A.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告
B.审定期货交易所章程、交易规则、结算规则及其修改草案
C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
D.审议批准董事会和总经理的工作报告
参考答案：A,B,C,D
参考解析：股东大会行使下列职权：（1）审定期货交易所章程、交易规则、结算规则及其修改草案；（2）审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；（3）审议期货交易所风险准备金使用情况；（4）决定增加或者减少期货交易所注册资本或者开办资金；（5）决定期货交易所的合并、分立、变更组织形式、解散和清算事项；（6）选举和更换非由职工代表担任的董事；（7）审议批准董事会和总经理的工作报告；（8）决定期货交易所董事会提交的其他重大事项；（9）决定股权结构变更方案；（10）期货交易所章程规定的其他职权。股东大会会议的召开及议事规则应当符合期货交易所章程的规定。
13、甲和乙两个期货交易所欲合并，为此，甲期货交易所召集了会员大会，乙期货交易所召开了股东大会。关于甲、乙两个期货交易所的组织方式，下列选项中说法正确的是（）。
A.甲和乙均为会员制期货交易所
B.甲和乙均为公司制期货交易所
C.甲为会员制期货交易所，乙为公司制期货交易所
D.甲为公司制期货交易所，乙为会员制期货交易所
参考答案：C
参考解析：会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。公司制期货交易所设股东大会，股东大会是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。
14、公司制期货交易所股东大会行使下列( )职权。
A.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事
B.审议批准董事会和总经理的工作报告
C.决定期货交易所董事会提交的其他重大事项
D.期货交易所章程规定的其他职权
参考答案：A,B,C,D
参考解析：股东大会行使下列职权：（1）审定期货交易所章程、交易规则、结算规则及其修改草案；（2）审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；（3）审议期货交易所风险准备金使用情况；（4）决定增加或者减少期货交易所注册资本或者开办资金；（5）决定期货交易所的合并、分立、变更组织形式、解散和清算事项；（6）选举和更换非由职工代表担任的董事；（7）审议批准董事会和总经理的工作报告；（8）决定期货交易所董事会提交的其他重大事项；（9）决定股权结构变更方案；（10）期货交易所章程规定的其他职权。股东大会会议的召开及议事规则应当符合期货交易所章程的规定。
15、某期货交易所计划于下月召开会员大会。考虑到部分外地会员的便利性，理事会（ ）。
A.必须要求所有会员到交易所总部现场参会
B. 可以采取现场会议与远程视频会议相结合的方式
C. 只能采取现场会议形式，以确保会议的严肃性
D. 经理事长批准，可以委托其他会员代为投票
参考答案：B
参考解析：会员大会由理事会召集，理事长主持，每年召开一次。有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：(1)会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3；(2)1/3以上会员联名提议；(3)理事会认为必要；(4)期货交易所章程规定的其他情形。会员大会可以采取现场会议、视频会议或其他通讯方式召开（B正确，AC错误）。
选项D为干扰项，教材未涉及。
16、期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。( )
A.错
B.对
参考答案：错
参考解析：《期货交易所管理办法》期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。 期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当事前向中国证监会报告。
17、公司制期货交易所设董事会，每届任期5年。( )
A.错
B.对
参考答案：错
参考解析：公司制期货交易所设董事会，每届任期3年。
18、审议批准理事会和总经理的工作报告是期货交易所会员大会的职责。 （ ）
A.错
B.对
参考答案：对
参考解析：《期货交易所管理办法》规定，会员大会行使下列职权：①审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案；②选举和更换会员理事；③审议批准理事会和总经理的工作报告；④审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；⑤审议期货交易所风险准备金使用情况；⑥决定增加或者减少期货交易所注册资本；⑦决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项；⑧决定期货交易所理事会提交的其他重大事项；⑨期货交易所章程规定的其他职权。
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