1、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，以下选项中属于期货公司风险监管指标的是( )。
A.负债与资产的比例
B.流动资产与流动负债的比例
C.注册资本与净资产的比例
D.净资产
（一）净资本不得低于人民币3000万元 ；
（二）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100% ；
（三）净资本与净资产的比例不得低于20% ；
（四）流动资产与流动负债的比例不得低于100% ；B项
（五）负债与净资产的比例不得高于150% ；
（六）规定的最低限额结算准备金要求。
2、中国证监会借鉴境外监管制度，考虑境内期货公司的现状和发展潜力，研究设计了以( )为核心的期货公司风险监管指标体系。
A.净资本
B.净资产
C.流动资产
D.非流动资产
选项BCD错误：净资产、流动资产和非流动资产是企业财务指标，而非风险指标。
3、期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于( )年。
A.1
B.3
C.5
D.10
4、期货公司在计算净资本时，中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明。 （ ）
A.正确
B.错误
5、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，中国证监会应当自验收完毕之日起（ ）内解除对其采取的有关措施。
A.3日
B.5日
C.10日
D.15日
6、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标包括( )。
A.期货公司净资本
B.期货公司净资本与净资产的比例
C.期货公司流动资产与流动负债的比例
D.期货公司负债与净资产的比例
7、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。该报告经董事会审议通过后，应当（）
A.向期货公司全体股东提交
B.进行信息披露
C.向期货公司全体工作人员提交
D.向期货公司客户提交
故本题选AB，选项CD为干扰项。
8、以下关于期货公司风险监管指标预警标准的说法中，正确的有（ ）。
A.期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束
B.期货公司风险监管指标达到预警标准的进入风险预警期
C.期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体股东书面报告
D.规定"不得高于"一定标准的风险监管指标其预警标准是规定标准的120%
第九条规定，中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120％，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80％。（D错误）
9、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司应当履行的报告义务有（ ）。
A.及时向全体股东报告或进行信息披露
B.当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告
C.当日向全体董事书面报告
D.当日向总经理书面报告
综上，该题选ABC。
10、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括（）。
A.向公司出具关注函，并抄送其全体股东
B.对公司高级管理人员进行监管谈话
C.要求公司重大业务决策实施后5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告
D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
选项A为干扰项，无此规定。
11、某期货公司的期未报表显示，其净资本为15000万元。监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元,但按照企业会计准则的规定，期末须确定的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期未净资本实际为( )。
A.15400万元
B.15200万元
C.14400万元
D.14800万元
公司资产负债表中的“预计负债”为200万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确定的预计负债应为400万元，也就是说预计负债应当核减400万，但是公司违规核减，只核减了200万，按照企业会计准则的规定净资本应当继续核减预计负债200万，就是【15000-200=14800】。（净资本的计算公式是：净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值－／＋其他调整项。）
12、期货公司服务实体经济能力主要根据期货公司在评价期内开展产业服务的情况进行评价，包括以下内容（ ）。
A.“保险+期货”业务规模
B.机构客户日均持仓
C.中国证监会认可的其他评价内容
D.个人客户年均持仓
选项D为干扰项，无此说法。
13、某期货公司在年度评价中，其风险管理能力、服务实体经济能力、市场竞争力、持续合规状况的综合评价在行业内被认为较高，能够控制业务风险。根据分类评价标准，该公司最可能被归入的类别是（ ）
A.A类
B. B类
C. C类
D. D类
(1)A类公司风险管理能力、服务实体经济能力、市场竞争力、持续合规状况的综合评价在行业内最高，能够较好控制业务风险；
(2)B类公司风险管理能力、服务实体经济能力、市场竞争力、持续合规状况的综合评价在行业内较高，能够控制业务风险；
(3)C类公司风险管理能力、服务实体经济能力、市场竞争力、持续合规状况的综合评价在行业内一般，风险管理能力与业务规模基本匹配；
(4)D类公司风险管理能力、服务实体经济能力、市场竞争力、持续合规状况的综合评价在行业内较低，潜在风险可能超过公司可承受范围；
(5)E类公司潜在风险已经变为现实风险，已被采取风险处置措施。
综上，该题选B，选项ACD错误。
14、 中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表，或要求期货公司在一段时期内提高风险监管报表的报送频率。( )
A.错
B.对
15、期货公司借人次级债务、向股东或者其关联企业借人具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，不能计人净资本。（）
A.错
B.对
16、净资本与风险资本准备的比例与上月相比向有利方向或不利方向变动超过20％的，均应向监管部门提交书面报告。 ( )
A.错
B.对
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