1、（ ）应当以保证基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。
A.期货公司
B.期货投资者保障基金管理机构
C.期货交易所
D.中国证监会
2、中国证监会决定使用期货投资者保障基金补偿投资者的条件是（）。
A.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力导致保证金出现缺口
B.期货交易所因严重违法违规或者风险控制不力导致保证金出现缺口
C.期货结算机构因严重违法违规或者风险控制不力导致保证金出现缺口
D.期货咨询机构因严重违法违规或者风险控制不力导致保证金出现那缺口
3、期货经营机构在投资者适当性管理方面，应当遵循的基本经营原则是()
A.防范利益冲突
B.业务留痕原则
C.非公开募集原则
D.了解客户、了解产品、客户与产品匹配、风险提示
4、经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据(),对销售的产品或者提供的服务划分风险等级。
A.风险特征和程度
B.创收
C.价格
D.规模
5、保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则，特别在保障基金的使用上遵循保障交易者合法权益和公平救助原则，实行（）。
A.全额补偿
B.最低补偿
C.比例补偿
D.最高补偿
6、下列情形中，不符合经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者的是( )。
A.不具有完全民事行为能力
B.没有风险容忍度
C.几乎没有相关的投资经验
D.不愿承担任何投资损失
7、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，应如何处理（）。
A.收取的佣金应当返还给客户
B.机构不承担返还责任
C.该机构应“恢复原状”，返还客户全部保证金
D.交易结果由客户承担
8、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过（）方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求。
A.投资知识测试
B.模拟交易
C.追加了解信息
D.风险承受评估报告
选项D为干扰项，无此说法。
9、经营机构向交易者销售产品或者提供服务时，应当充分了解规定的交易者信息，可以采用的方式有()。
A.查询、收集交易者资料
B.问卷调查
C.知识测试
D.找专业调查公司
选项D错误：并非明确列举的合法方式。
10、中国期货业协会制定期货投资者适当性自律规则，关于投资者准人要求的内容可以包括（）。．
A.投资认购最低金额
B.收入水平
C.风险识别能力和风险承担能力
D.资产规模
11、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定，下列关于经营机构适当性自查的表述中，正确的有( )。
A.自查后应当形成自查报告
B.至少每半年开展一次适当性自查
C.自查报告内容包括但不限于适当性制度建设、适当性评估与匹配、数据库管理、培训记录、资料保管、投诉处理、存在问题与整改措施等情况
D.经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查
12、以下哪些普通投资者可以申请转化成为专业投资者的是（）。
A.具有一年以上证券投资经验、拥有净资产500万元的张先生；
B.最近一年末金融资产为500万元的外汇投资经验为半年的王先生；
C.金融资产为300万元、在证券公司将近10年进行风险管理工作的赵先生；
D.具有1 年以上黄金投资经历的某零售公司法定代表人万先生，金融资产为1000万元。
（一）最近1 年末净资产不低于1000 万元，最近1 年末金融资产不低于500 万元，且具有1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；
（二）金融资产不低于300 万元或者最近3 年个人年均收入不低于30 万元，且具有1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。
13、保障基金管理机构按照规定定期编报了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送( )。
A.中国人民银行
B.保障基金管理机构
C.财政部
D.中国证监会
14、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1 600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为( )万元。
A.901
B.990
C.802
D.1000
15、某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口，中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的交易者保证金损失予以补偿。甲个人交易者的保证金损失了5万元，乙个人交易者的保证金损失了10万元，丙机构交易者的保证金损失了300万元。如果现有的保障基金不足以补偿，则( )。
A.以现有的保障基金为限
B.由后续缴纳的保障基金补偿
C.如果交易者是因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，则保障基金不予补偿
D.如果该损失是由于期货市场波动所导致的，则由交易者自行负担
交易者在期货交易活动中因期货市场波动或者交易品种价值本身发生变化所导致的损失，由交易者自行负担。
对交易者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿。
16、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定，经营机构评估并自主确定相关产品或服务的风险等级，可以高于或者低于期货行业产品或服务风险登记名录规定的风险等级。（）
A.错
B.对
17、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人的信息。
A.错
B.对
（一） 自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息；
（二） 收入来源和数额、资产、债务等财务状况；
（三） 投资相关的学习、工作经历及投资经验；
（四） 投资期限、品种、期望收益等投资目标；
（五） 风险偏好及可承受的损失；
（六） 诚信记录；
（七） 实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人；
（八） 法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息；
（九） 其他必要信息。
18、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门制定。
A.错
B.对
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