1、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报( )备案,并按照规定履行信息披露义务。
A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 住所地中国证监会派出机构
D. 期货交易所
2、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的,不得( )。
A. 降低风险管理要求
B. 提高手续费收取标准
C. 提高保证金收取标准
D. 降低手续费收取标准
3、中国期货业协会调查组在宣传调查过程中,无权采取的措施有( )。
A. 进入涉嫌违规行为发生场所调查取证
B. 聘请会计师事务所等协助调查
C. 复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件
D. 临时冻结被调查单位银行账户
(1)进入涉嫌违规行为发生场所调查取证;A项
(2)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;或者要求其按照指定的方式报送与被调查事件有关的文件和资料;
(3)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料;C项
(4)调查需要的其他措施。
在必要情况下,可以聘请会计师事务所、律师事务所、鉴定机构、公证机构、外部专家等协助调查。B项
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