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期货法律法规历年真题精选练习(8.4)

来源:233网校 2025-08-04 00:20:00

1、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报( )备案,并按照规定履行信息披露义务。

A. 中国证监会

B. 中国期货业协会

C. 住所地中国证监会派出机构

D. 期货交易所

参考答案:C
参考解析:证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

2、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的,不得(  )。

A. 降低风险管理要求

B. 提高手续费收取标准

C. 提高保证金收取标准

D. 降低手续费收取标准

参考答案:A
参考解析:《期货公司监督管理办法》规定,期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的,不得降低风险管理要求。

3、中国期货业协会调查组在宣传调查过程中,无权采取的措施有(  )。

A. 进入涉嫌违规行为发生场所调查取证

B. 聘请会计师事务所等协助调查

C. 复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件

D. 临时冻结被调查单位银行账户

参考答案:D
参考解析:开展案件调查由中国期货业协会自律管理部门负责并成立调查组。调查组至少由2名调查人员组成,必要时相关业务部门应当派员加入调查组共同开展调查工作。调查人员在调查过程中,有权采取以下措施:

(1)进入涉嫌违规行为发生场所调查取证;A项

(2)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;或者要求其按照指定的方式报送与被调查事件有关的文件和资料;

(3)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料;C项

(4)调查需要的其他措施。

在必要情况下,可以聘请会计师事务所、律师事务所、鉴定机构、公证机构、外部专家等协助调查。B项

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