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期货法律法规历年真题精选练习(8.7)

来源:233网校 2025-08-07 00:20:00

1、境外交易者参与我国境内特定品种期货交易的方式不包括(  )。

A. 符合条件的境外交易者可以直接在期货交易所从事境内特定品种期货交易

B. 境外交易者可以委托境外经纪机构参与境内特定品种期货交易

C. 境外交易者可以委托境内期货公司参与境内特定品种期货交易

D. 境外交易者可以委托境内交易者参与境内特定品种期货交易

参考答案:D
参考解析:《期货和衍生品法》规定,在期货交易场所进行期货交易的,应当是期货交易场所会员或者符合中国证监会规定的其他参与者。结合《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》等规定,能够直接入场交易的只有四类市场主体:

一是期货公司会员。它可以接受客户委托,以期货公司的名义进行期货交易,但交易结果由客户承担。

二是非期货公司会员。一些大型的现货企业,如中国黄金集团有限责任公司,经申请成为上海期货交易所会员后,就可以直接入场交易,但其不得接受其他客户委托进行期货交易。此二者都是因为具有期货交易所会员资格,才能直接入场交易的。

三是从事特定品种的境外经纪机构。经期货交易所批准,符合条件的境外经纪机构可以接受境外交易者委托,直接在期货交易所以自己的名义为境外交易者进行境内特定品种期货交易。

四是从事特定品种的境外交易者。经期货交易所批准,符合条件的境外交易者可以直接在期货交易所从事境内特定品种期货交易。此二者都是因为获得期货交易所的特别批准,才能直接入场交易的。

2、下列关于客户资产保护的表述,错误的是( )。

A. 客户保证金不属于期货公司破产财产

B. 客户保证金不属于期货公司清算资产

C. 期货公司存管的客户保证金属于客户所有

D. 非因客户本身的债务,不得冻结、扣划或者强制执行客户保证金,但可以查封

参考答案:D
参考解析:根据《期货公司监督管理办法》第八十一条,客户的保证金和委托资产属于客户资产,归客户所有。

客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理 。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形,不得査封、冻结、扣划或者强制执行客户资产。期货公司破产或者清算时,客户资产不属于破产财产或者清算财产。

3、根据《期货交易所管理办法》 ,公司制期货交易所采用的组织形式是()。

A. 会员制

B. 国有独资公司

C. 有限合伙企业

D. 公司制

参考答案:D
参考解析:公司制期货交易所采取了公司制的组织形式,由股东大会行使权力,其除了在出资形式和治理结构与会员制有所差异外,在职责上和监管机构对其管理模式上与会员制基本相同。

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