1、2023年5月，朱某担任H期货有限公司南京营业部负责人，为提升营业部业绩，朱某经与营业部其他管理人员商议，作出以下决定：
①为加强与营业部的大客户的沟通，应W国际贸易股份有限公司邀请，朱某同时担任W国际贸易股份有限公司的独立董事
②安排营业部综合岗员工（其岗位职责为财务、客服、人事行政、合规反洗钱等）参与客户开发工作
③通过微信工作号“H期货南京营业部”向不特定对象宣传具体资产管理规划
④要求营业部所有客户申报实际控制的账户
上述决定不符合监管要求的有（ ）。
A. 第①项
B. 第②项
C. 第③项
D. 第④项
参考答案：A,B,C
参考解析：第①②项：期货从业人员在执业过程中不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。
第③项：期货公司及其从业人员在进行宣传时应当遵循严格的合规要求，不能向不特定对象宣传具体资产管理规划。
2、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的，中国证监会及其派出机构可采取以下措施（ ）
A. 责令改正
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 给予纪律惩戒
参考答案：A,B,C
参考解析：期货从业人员违反本办法规定的．中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
3、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括( )。
A. 执行客户交易结算资金第三方存管制度的措施
B. 介绍业务对接规则
C. 报酬支付及相关费用的分担方式
D. 客户投诉的接待处理方式
参考答案：B,C,D
参考解析：证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：(一)介绍业务的范围；(二)执行期货保证金安全存管制度的措施；(三)介绍业务对接规则；(四)客户投诉的接待处理方式；(五)报酬支付及相关费用的分担方式；(六)违约责任；(七)中国证监会规定的其他事项。
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