1、《期货公司监督管理办法》规定，期货公司及其从业人员从事资产管理业务，不得有下列行为（ ）。
A. 以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
B. 向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
C. 接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额
D. 占用、挪用客户委托资产
（一）以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户； 【A选项正确】
（二）向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺； 【B选项正确】
（三）接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额；【C选项正确】
（四）占用、挪用客户委托资产； 【D选项正确】
（五）以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益；
（六）以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易；
（七）利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送；
（八）利用或协助客户利用资管账户规避期货交易所限仓管理规定；
（九）违反投资者适当性要求，通过拆分资产管理产品等方式，向风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理产品；
（十）法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。
2、某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法中，错误的是（ ）。
A. 告知客户，期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险，证券市场行情发生重大变化时由证券公司提示风险
B. 告知客户，虽然期货公司不能给客户融资，但是所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易
C. 在查看了客户身份证复印件后，直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字
D. 告知客户，由于期货公司是证券公司的全资子公司，期货公司的风险由证券公司承担
第十三条，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
第十九条，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险（D错误），解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同,办理开户手续。（C错误）
第二十二条，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。（B错误）
第二十三条，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。（A错误）
3、会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所可以用（ ）来承担违约责任。
A. 违约会员的自有资金
B. 期货交易所风险准备金
C. 期货交易所的自有资金
D. 结算担保金
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