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期货从业人员在执业过程中应遵守哪些基本行为规范?

来源:233网校 2026-01-27 10:28:31
导读:了解期货从业人员在执业过程中应遵守的基本行为规范,有助于维护市场秩序和保护投资者权益。

期货从业人员在执业过程中应遵守哪些基本行为规范?

期货从业人员在执业过程中应遵守哪些基本行为规范?

根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员必须遵守一系列基本行为规范,以确保市场的公平、公正和透明。这些规范包括但不限于以下几点:

  1. 诚实守信:期货从业人员应当诚实守信,恪尽职守,促进机构的规范运作,维护期货行业的声誉。
  2. 专业服务:从业人员需以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,并保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益。
  3. 风险揭示:向客户提供专业服务时,从业人员应当充分揭示期货交易的风险,不得作出不当承诺或保证。
  4. 利益冲突管理:当自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突时,应及时向客户披露,并坚持客户合法利益优先的原则。
  5. 职业道德:从业人员应具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为。
  6. 禁止损害公共利益:不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或其他人的合法权益。
  7. 禁止个人交易:从业人员不得以本人或他人名义从事期货交易。
  8. 其他规定:还需遵守期货业协会规定的其他执业行为规范。

这些行为规范不仅有助于维护期货市场的正常运行,也保障了投资者的合法权益。从业人员违反这些规定将面临相应的法律后果,包括刑事责任和民事赔偿责任。

科目:期货法律法规

考点:一、执业规则

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