2004年证券资格考试《证券投资基金》模拟试题

　　104.开放式基金成立后的存续期内，出现（　）情况基金管理应该及时向中国证监会报告，说明原因及解决方案
　　A.有效持有人数连续20个工作日达不到100人
　　B.连续20个工作日内最低基金资产净额低于5000万元
　　C.有效持有人数30个工作日达不到100人
　　D.连续20个工作日最低基金资产净额低于1亿元
　　105.经中国证监会批准，封闭式基金可以转为开放式基金的情形包括（　）
　　A.基金管理人申请
　　B.基金持有人大会决议通过
　　C.出现基金契约或基金规定的情形
　　D.基金托管人申请
　　106.基金终止的原因有（　）
　　A.封闭式基金存续期满未续期的
　　B.基金持有人大会决定
　　C.原基金管理人托管人职责终止，没有新基金管理人基金托管人承接的
　　D.基金合同或基金章程规定的其他情形
　　107.基金清算程序是（　）
　　A.基金清算小组接管基金资产
　　B.确认和清理基金资产
　　C.对基金资产进行估价
　　D.对基金资产进行分配
　　108.下列文件中，基金管理公司申请上市需要提交的有（　）
　　A.上市申请书上市公告书及交易所一至二名会员罢免的上市推荐书
　　B.基金契约基金托管协议和基金募集资金的验资报告
　　C.中国证监会批准基金管理人设立的文件和中国证监会及中国人民银行对基金托管人的审批文件
　　D.基金管理人和基金托管人的营业执照
　　109.基金支运作费有以下几类（　）
　　A.营销费用
　　B.过户费
　　C.交易佣金
　　D.其他手续费
　　110.我国对基金账户股票账户和资金账户的规定包括（　）
　　A.每个身份证只允许开设一个基金账户，已开设股票账户的者，不可以再开设基金账户
　　B.投资者必须持本人身份证到户口所在地开户机构办理开设基金账户的手续，不得由他代办，也不可以在异愅地开设基金账户
　　C.投资者的一个资金账户只能对应一个股票账户或基金账户；一个股票账户或基金账户只能对应一个资金账户
　　D.基金账户不得用于买卖股票，股票账户可以用于买卖基金
　　111.我国基金交易的委托特点有（　）
　　A.基金单位的买卖采用"三公"原则、价格优先原则和时间优先原则
　　B.基金交易委托以标准手数为单位进行，价格变化单位为0.01元
　　C.在证券市场的营业日可以随时委托买卖基金单位
　　D.基金的实行T＋1交割制度
　　112.目前我国个人投资者投资基金可以免征的税收包括（　）
　　A.营业税
　　B.印花税
　　C.个人所得税
　　D.其他税收
　　113.基金从证券市场中取得的收入包括（　）
　　A.买卖股票债券的减价收入
　　B.债券的利息收入
　　C.股票的股息红利收入
　　D.其他收入
　　114.理公司设立的组织机构有（　）
　　A.股东会
　　B.董事会
　　C.监事会
　　D.工会
　　115.基金的运作流程包括（　）
　　A.投资决策
　　B.投资的执行与调整
　　C.投资执行结果评估与报告
　　D.基金的结算
　　116.基金管理公司的风险包括投资风险业务运作风险战略风险（　）等
　　A.监察风险
　　B.信托风险
　　C.市场风险
　　D.流动性风险
　　117.监察稽核的方法包括监听监视记录抽查法，人员询问法和综合分析法，（　）等
　　A.账表核实法
　　B.资料审阅法
　　C.重点项目抽查法
　　D.现场观察法
　　118.证券投资管理人必须要了解客户，因为（　）
　　A.了解客户是证券投资管理者制定具体的投资战略与投资策略的不可或缺的前提和基础
　　B.不同客户具有不同的财务与税收状况，对未来收入和支出现金流的预期不同
　　C.不同的客户具有不同的承受能力
　　D.不同客户受到的投资法律法规限制不同