41、基金从业人员不得投资封-闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于（ ）个月。
A．3
B．6
C．9
D．12
42、预期理论暗含着一个假定是：不同期限的债券是可以（ ）的。
A．相互替代
B．不能相互替代
C．在一定条件下可以替代
D．以上都不对
43、为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等，证券投资基金必须由（ ）来保管基金资产。
A．基金发起人
B．基金管理人
C．基金持有人
D．基金托管人
44、存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（ ）个月披露一次更新的招募说明书。
A．3
B．4
C．5
D．6
45、（ ）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本：提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
A．成本效益原则
B．有效性原则
C．独立性原则
D．相互制约原则
46、基金合同是约定基金管理人、（ ）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。
A．基金公司
B．基金托管人
C．商业银行
D．证券公司
47、封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数应达到（ ）人以上。
A．100
B．200
C．300
D．以上都不是
48、内部控制制度的制定应遵循（ ）原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公吲经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
A．全面性
B．合法、合规性
C．审慎性
D．适时性
49、中国证监会规定，（ ）可以采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算。
A．平衡型基金
B．股票基金
C．货币市场基金
D．债券基金
50、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的（ ）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
2009年证券资格考试证券投资基金预测试题(3)
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