2009年证券资格考试证券投资基金最新试题(2)

11、以下不属于资产配置需要考虑的因素是（ ）。
A．投资期限
B．税收考虑
C．影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素
D．影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的货币市场环境因素
12、积极的股票风格管理，若股票前景不妙则应该（ ），若前景良好则（ ）。
A．增加权重，增加权重
B．降低权重，降低权重
C．增加权重，降低权重
D．降低权重，增加权重
13、（　　）按交易所挂牌的同一股票的市价估值。
A．首次发行未上市的股票
B．送股、转增股、配股和增发新股等发行未上市股票
C．发行未上市的债券和权证
D．非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票
14、对基金信息披露质量的最低要求是：（　　）。
A．通俗性
B．真实性
C．时效性
D．全面性
15、基金管理人应当自基金合同生效之日起（ ）个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
A．3
B．6
C．9
D．12
16、下列有关基金管理公司的市场准入标准的叙述，不正确的是（　　）。
A．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
B．注册资本不低于5亿人民币
C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监管制度完善
D．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
17、关于基金销售行为的规范，下列说法错误的是（　　）。
A．在基金的销售活动中，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定
B．承诺利用基金资产进行利益输送
C．为基金份额持有人保守秘密，不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息
D．不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
18、下列不属于美国公司治理结构特征的是（　　）。
A．股东大会基本上是流于形式
B．董事会一般由内部董事和外部董事组成
C．美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行
D．大股东因法律限制不直接出面干预公司的运营，经营管理者有较大的
19、两极策略将组合中债券的到期期限（　　）。
A．向左平移
B．向右平移
C．集中于波峰和波谷
D．集中于两极
20、资产配置作为投资管理中的核心环节，其目标在于（ ）。
A．消除投资的风险
B．协调提高收益与降低风险之间的关系
C．增强资金的流动性
D．吸引投资者