证券从业资格考试投资基金考前模拟题

　　第11题下列不是基金管理人的具体职责的是(　　)。
　　A.办理基金备案手段
　　B.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
　　C.编制中期和年度基金报告
　　D.安全保管基金财产
　　【正确答案】：D
　　第12题以下属于基金运作披露的信息是(　)。
　　A.招募说明书
　　B.基金合同
　　C.上市交易公告书
　　D.基金份额发售公告
　　【正确答案】：C
　　第13题对基金当事人在信息披露中的职责，叙述错误的是(　　)。
　　A.基金发起人、基金管理人和基金托管人等基金当事人将基金契约报中国证监会审核批准来源：www.examda.com
　　B.发行协调人协助基金发起人，根据《招募说明书的内容与格式》编制并公告招募说明书
　　C.发行协调人就基金发行具体事宜编制并公布发行公告
　　D.基金管理人编制基金上市公告书，会同基金托管人在上市交易日前1个工作日内刊登在指定报刊上，同时报中国证监会和上市的证券交易所备案
　　【正确答案】：D
　　第14题以下属于基金首次募集披露的信息是(　)。
　　A.基金份额上市交易公告书
　　B.基金资产净值
　　C.基金年度报告
　　D.基金份额发售公告
　　【正确答案】：D
　　第15题根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的条件包括(　　)。
　　A.基金份额总额超过核准的最低募集份额总额
　　B.基金份额总额达到核准规模的60%以上
　　C.基金份额总额达到核准规模的80%以上
　　D.基金份额持有人人数达到10000人以上
　　【正确答案】：C考试大－全国最大教育类网站(www．Examda。com)
　　第16题依据《证券投资基金法》规定设立基金管理公司，主要股东注册资本不低于(　　)亿元人民币。
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.5
　　【正确答案】：C
　　第17题开放式基金的认购费用不得超过(　　)。
　　A.3%
　　B.2.5%
　　C.10%
　　D.5%
　　【正确答案】：D
　　第18题(　　)是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
　　A.合法性原则
　　B.完整性原则
　　C.有效性原则
　　D.审慎性原则
　　【正确答案】：C
　　第19题实务衡量的优点是(　　)。
　　A.简单精确来源：考试大
　　B.全面科学
　　C.简单全面
　　D.直观易行
　　【正确答案】：D
　　第20题基金托管人应保存基金的会计账册、记录(　　)年以上。
　　A.10
　　B.20
　　C.18
　　D.15
　　【正确答案】：D