第 1 题 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在（ ）个交易日内进行调整。
【正确答案】： D
【参考解析】： 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内，使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定；因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。
第 2 题 国内第一只以债券投资为主的证券投资基金是（ ）。
【正确答案】： D
【参考解析】： 我国基金试点阶段具有代表性的基金创新品种有：2002年8月推出的第一只以债券投资为主的债券基金——南方宝元债券基金，2003年3月推出的我国第一只系列基金——招商安泰系列基金，2003年5月推出的我国第一只具有保本特色的基金——南方避险增值基金，2003年12月推出的我国第一只货币型基金——华安现金富利基金等。
……
二、多项选择题（共40题，每题0.5分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）
第 61 题 在准入监管方面，应就基金管理公司在（ ）等方面提出具体的监管要求和标准。
【正确答案】： A, B, D
【参考解析】： C项不属于准入监管方面的内容，是公司自主行为。
……
二、多项选择题（共20题，每题1分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）
第 101 题 公司财务会计应保存（ ）。
【正确答案】： A, B, C, D
【参考解析】： 密押、业务用章、支票、会计档案均是公司会计应保存的内容。
……
三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的作√表示，错误的用×表示，不选、错选均不得分）
第 121 题 我国目前设立的证劵投资基金均为契约型基金。（ ）
【正确答案】： 错
【参考解析】： 依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。公司型基金以美国的投资公司为代表。我国目前设立的基金为契约型基金。
第 122 题 保本基金常见的保本比例介于80%～100%之问。（ ）
【正确答案】： 错
【参考解析】： 保本基金的分析指标主要包括保本期、保本比例、赎回费、安全垫、担保人等。保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率。常见的保本比例介于80%-100%之间。
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