2011年证券从业资格考试《投资基金》第三章试题及答案

　　第三章　基金的募集、交易与登记　本章同步自测第3章
　　一、单项选择题
　　1.基金募集失败，（　　）应承担法定责任。
　　A.投资者
　　B.基金托管人
　　C.基金管理人
　　D.基金注册登记机构
　　2.在二级市场的净值报价上，ETF每（　　）发布一次基金份额参考净值(IOPV)。
　　A.15秒
　　B.30秒
　　C.1分钟请访问考试大网站/
　　D.1小时
　　3.在我国，根据《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过（　　）。
　　A.1个月
　　B.2个月
　　C.3个月
　　D.6个月
　　4、根据我国的规定，封闭式基金的存续时间不得少于（　　）年，最低募集数额不得少于（　　）亿元。
　　A.10，5
　　B.5，10
　　C.5，2
　　D.10，10
　　5、开放式基金的销售机构不包括（　　）。
　　A.商业银行
　　B.证券投资咨询机构
　　C.证券公司
　　D.担保公司
　　6、投资者在申购或赎回ETF份额时，申购赎回代理证券公司可按照（　　）的标准收取佣金。
　　A.0.1%
　　B.0.3%
　　C.0.5%
　　D.1%
　　7.开放式基金的申购费率不得超过申购金额的（　　）。
　　A.2%
　　B.3%
　　C.4%
　　D.5%
　　8、根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的条件包括（　　）。
　　A.基金份额总额超过核准的最低募集份额总额
　　B.基金份额总额达到核准规模的60%以上
　　C.基金份额持有人人数达到200人以上
　　D.基金份额持有人人数达到10000人以上
　　9、目前，我国基金管理人自收到核准文件之日起（　　）个月内进行发售封闭式基金。
　　A.6
　　B.9
　　C.12来源：www.examda.com
　　D.18
　　10、封闭式基金溢价发行是指（　　）。
　　A.基金按高于面值的价格发行
　　B.基金按低于面值的价格发行
　　C.基金按等于面值的价格发行
　　D.以上都不是

2011年证券《投资基金》第一章试题　第二章

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