2012年12月证券从业《证券投资基金》最后冲刺试卷(6)

81、 基金年度报告披露的持有人信息主要有（　　）。
A． 上市基金前5名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例
B． 机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例
C． 持有人户数、户均持有基金份额
D． 当期末基金管理公司的基金从业人员持有开放式基金时，公司所有基金从业人员投资基金的总量及占基金总份额的比例
82、 基金托管人内部控制的原则除合法性原则和完整性原则外，还包括（　　）。
A． 及时性原则
B． 审慎性原则
C． 有效性原则
D． 独立性原则
83、 资产的流动性是指资产以公平价格售出的难易程度，体现投资资产（　　）之间的关系。
A． 时间尺度
B． 价格尺度
C． 价值尺度
D． 规模尺度
84、 基金估值的要求有（　　）。
A． 基金日常估值由基金托管人进行
B． 基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给基金托管人
C． 基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核
D． 基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人
85、 2004年7月1 日开始施行的《证券投资基金运作管理办法》，将我国的基金分为（　　）等基本类型。
A． 股票基金
B． 债券基金
C． 混合基金
D． 货币市场基金
86、 基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有（　　）。
A． 净资产不低于2亿元人民币
B． 在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产
C． 最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改
D． 已经建立公平交易制度，明确了公平交易原则、内容及实现公平交易的具体措施
87、 QDII基金的投资风险有（　　）。
A． 汇率风险
B． 国别风险、新兴市场风险等特别投资风险
C． 尽管进行国际市场投资有可能降低组合投资风险，但并不能排除市场风险
D． QDII基金申购、赎回的时间要长于国内其他基金
88、 下列属于LOF上市交易的特点的是（　　）。
A． 基金管理人及基金托管人共同向上海证券交易所提交上市申请
B． 基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值
C． 买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0．001元人民币
D． 上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，上市首日没有涨跌 幅限制
89、 1940年，美国政府颁布了（　　），被认为是保护共同基金投资者最重要的两部法律。
A． 《投资公司法》
B． 《投资顾问法》
C． 《股份有限公司法》
D． 《证券法》
90、 凸性的性质有（　　）。
A． 凸性可以描述大多数债券价格与收益率的关系
B． 凸性对投资者总是有利的
C． 其他条件不变时，较大的凸性更有利于投资者
D． 没有内含选择权的债券不适合采用凸性计算公式