2012年12月证券从业《证券投资基金》最后冲刺试卷(7)

二、不定项选择题(本大题40小题，每题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)
61、 LOF申请在交易所上市应当具备的条件是 （　　）。
A． 基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
B． 募集金额不少于2亿元人民币
C． 持有人不少于100人
D． 基金管理公司规定的其他条件
62、 公司治理的基本原则包括（　　）。
A． 公司独立运作原则
B． 强化制衡机制原则
C． 维护公司的统一性和完整性原则
D． 股东利益最大化原则
63、 交易型开放式指数基金(ETF)的特点有（　　）。
A． 又称为交易所交易基金
B． 基金份额可变
C． 最早产生于美国
D． 具有指数基金的特点
64、 基金信息披露对违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚类别有（　　）。
A． 警告
B． 暂停或者取消基金从业资格
C． 承担赔偿责任
D． 追究刑事责任
65、 技术分析和基本分析使用的分析工具的区别有（　　）。
A． 技术分析以历史交易数据为基础
B． 技术分析通过曲线图描述股价运动
C． 基本分析以宏观经济指标行业比本数据为基础
D． 基本分析以公司财务指标等数据为基础
66、 中国证监会基金监管部主要通过（　　）方式实现基金监管。
A． 市场准入监管
B． 市场秩序监管
C． 日常持续监管
D． 基金管理人员监管
67、 基金会计核算的内容主要包括（　　）。
A． 证券和衍生工具交易及其清算的核算
B． 持有证券的上市公司行为的核算
C． 各类资产的利息核算
D． 基金费用的核算
68、 对基金投资禁止行为的监督内容包括但不限于不得（　　）。
A． 承销证券
B． 向他人贷款
C． 从事承担有限责任的投资
D． 向他人提供担保
69、 （　　）是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域。
A． 股票
B． 债券
C． 基金
D． 信用证
70、 基金信息披露编报规则包括（　　）。
A． 主要财务指标的计算及披露
B． 基金净值表现的编制及披露
C． 会计报表附注的编制及披露
D． 投资组合报告的编制及披露和货币市场基金信息披露特别规定