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2013年证券从业资格考试《投资基金》模拟题答案四

来源:233网校 2013年8月28日

  二、多选题 (共60题,前20题每题1分,后40题每题0.5分,共40分)。

  1.投资基金证券包括( )。

  A.证券投资基金证券

  B.货币市场投资基金证券

  C.产业投资基金证券

  D.创业投资基金证券

  2.证券投资基金与股票、债券的区别表现在( ) 。

  A.来源不同

  B.权益不同

  C.特性不同

  D.流动性不同

  E.投资风险不同

  3.设立信托后,委托人变更受益人或者处分受益人的信托受益权的情形包括:( )

  A.受益人对委托人有重大侵权行为

  B.受益人对其他共同受益人有重大侵权行为

  C.经受益人同意

  D.信托文件规定的其他情形

  E.委托人认为必要的时候

  4.证券投资基金的运作特点包括( ) 。

  A.规模较大

  B.专业运作

  C.组合投资

  D.长期收益较好

  5.按募集与流通方式可以将证券投资基金划分为( ) 。

  A.公募基金和私募基金

  B.上市基金与不上市基金

  C.封闭式基金与开放式基金

  D.在岸基金与离岸基金

  6.根据投资对象的不同,证券投资基金可以分为( ) 。

  A.股票基金

  B.国债基金

  C.债券基金

  D.指数基金

  7.根据运作特点划分的证券投资基金包括( ) 。

  A.对冲基金

  B.套利基金

  C.指数基金

  D.国际基金

  8.证券投资基金具有下列( )功能。

  A.融资功能

  B.专业理财功能

  C.组合投资功能

  D.资源配置功能

  9.证券投资基金的发起人可以是( ) 。

  A.信托投资公司

  B.证券公司

  C保险公司

  D.基金管理公司

  10.基金管理公司的发起人可以是( ) 。

  A.保险公司

  B.证券公司

  C.商业银行

  D.信托投资公司

  11.基金管理公司治理结构中包括( ) 。

  A.董事会

  B.监事会

  C.股东大会

  D.消费者

  E.管理层

  12."三会"包括( )。

  A.董事会

  B.监事会

  C.股东大会

  D.工会

  E.党委会

  13.我国封闭式基金允许以下列价格发行( ) 。

  A.溢价发行

  B.折价发行

  C.平价发行

  D.面值发行

  14.开放式基金的销售机构包括( )。

  A.商业银行

  B.保险公司

  C.证券公司

  D.金融咨询公司

  15.开放式基金的发行方式包括( )。

  A.代理发行

  B.公募发行

  C.自行发行

  D.私募发行

  16.基金变更包括( )。

  A.封闭式基金转为开放式基金

  B.封闭式基金清算

  C.封闭式基金扩募

  D.封闭式基金续期

  17.在我国,基金发起人包括( )。

  A.证券公司

  B.信托投资公司

  C.基金管理公司

  D.金融咨询公司

  18.证券投资管理的指导性原则包括( ) 。

  A.合规性原则

  B.诚实信用原则

  C.合理性原则

  D.投资分散化原则

  E.风险于收益相匹配原则

  19.证券投资管理的的作业流程包括( ) 。

  A.确定投资目标

  B.信息管理

  C.资产配置

  D.投资选择

  E.风险管理

  20.货币市场上交易的金融产品包括( ) 。

  A.短期国债

  B.公司债券

  C.大额可转让存单

  D.回购协议

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