2013年证券从业《证券投资基金》高分冲刺试卷(1)

一、单项选择题（本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)
1、 每只基金通过一家证券经营机构买卖证券的年成交量，应低于这支基金买卖证券年成交量的（　　）。
A．40%
B．30%
C．20%
D．10%

2、 以下说法正确的是（　　）。
A．封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行
B．封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行
C．开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位
D．开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位

3、 根据我国有关规定，符合基金契约规定或经基金份额持有人大会同意，并经（　　）批准后，封闭式基金可转换为开放式基金。
A．独立董事
B．基金发起人
C．基金托管人
D．监管机构

4、 构建投资组合的目的是（　　）。
A．降低系统性风险
B．降低非系统性风险
C．增加系统性风险
D．增加非系统性风险

5、 下列说法错误的是（　　）。
A．特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度的
B．夏普指数是由诺贝尔经济学奖得主威廉·夏普于1966年提出的另一个风险调整衡量指标
C．詹森指数以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率
D．詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标

6、 按照运作方式的不同，证券投资基金可以划分为（　　）。
A．私募基金和公募基金
B．上市基金和不上市基金
C．开放式基金和封闭式基金
D．契约型基金和公司型基金

7、 我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金的设立主体为（　　）。
A．基金持有人
B．基金发起人
C．基金管理人
D．基金托管人

8、 封闭期结束后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交易业务，开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日?（　　）
A．1
B．2
C．3
D．4

9、 基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收违法所得，并处（　　）罚款。
A．10万元以上100万元以下
B．20万元以上200万元以下
C．30万元以上300万元以下
D．50万元以上500万元以下

10、 证券投资基金在运作中要实行“三权分立’’的原则，“三权分立，，中的三方当事人一般是指基金的（　　）。
A．管理人、托管人和投资人
B．持有人、管理人和投资人
C．托管人、发起人和投资人
D．受益人、管理人和投资人