2015年证券从业人员资格考试《证券投资基金》预测试卷(1)

91、依据资产配置的不同，混合基金可分为（　　）。
A．偏股型基金
B．灵活配置型基金
C．股债平衡型基金
D．偏债型基金


92、LOF申请在交易所上市应当具备的条件是（　　）。
A．基金的募集符合((证券投资基金法》的规定
B．募集金额不少于2亿元人民币
C．持有人不少于200人
D．基金管理公司规定的其他条件


93、 内部控制中的环境控制包括（　　）等内容。
A．经营理念
B．内部控制文化
C．员工道德素质
D．组织结构


94、 对基金销售行为的规范包括（　　）等方面的内容。
A．对基金销售机构人员行为的规范
B．对基金宣传推介材料的规范
C．对基金销售费用的规范
D．对销售适用性的规范


95、 下列关于基金的分类说法中，正确的有（　　）。
A．按投资目标划分，可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金
B．按投资运作方式不同，可分为契约型基金和公司型基金
C．按基金组织形式不同，可分为封闭式基金和开放式基金
D．按投资标的划分，可分为国债基金、股票基金和货币市场基金


96、 基金托管人对基金管理人监督的主要内容有（　　）。
A．对基金投资范围、投资对象的监督
B．对基金投融资比例的监督
C．对基金投资禁止行为的监督
D．对参与银行间同业拆借市场交易的监督


97、 对证券投资基金的特点认识正确的是（　　）。
A．基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值
B．以科学的投资组合降低风险、提高收益
C．基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制定投资策略和投资组合方案
D．虽然投资基金都限制投资额大小，但由于基本限额都极低，所以投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量


98、 我国开放式基金转托管业务的办理方式有（　　）。
A．一步转托管
B．两步转托管
C．三步转托管
D．四步转托管


99、 督察长不得有下列行为（　　）。
A．擅离职守，无故不履行职责
B．违反规定授权他人代为履行职责
C．兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动
D．对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者做出虚假报告


100、 利用交易所交易系统平台进行基金销售的优势在于（　　）。
A．可以加强与客户之间的沟通与交流
B．在一定程度上摆脱了开放式基金募集对商业银行的严重依赖
C．可以为投资者提供个性化的服务
D．交易费用较传统的柜台销售方式有很大的成本优势