2015年证券从业资格考试《投资基金》权威冲刺卷(2)

71、 基金注册登记机构具体业务包括（　　）等。
A．投资者基金账户管理
B．基金份额注册登记
C．清算及基金交易确认
D．建立并保管基金份额持有人名册


72、 下列关于ETF认购方式的表述正确的是（　　）。
A．场内现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构以现金方式参与让券交易所上网定价发售
B．场外现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购
C．场外现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金方式参与证券交易所上网定价发售
D．证券认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以指定的证券进行的认购


73、 下列关于基金投资限制的说法中，正确的说法有（　　）。
A．基金之间可以相互投资
B．基金托管人禁止投资基金
C．基金管理人不得以基金名义使用不属于基金名下的资金买卖证券
D．基金可以将受托管的资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款


74、 基金会计工作包括（　　）。
A．记录基金资产运作过程，完成当日所发生基金投资业务的账务核算工作
B．完成与托管银行的账务核对，复核基金净值计算结果
C．完成资金划转指令产生的基金资产资金清算凭证与托管行每日资金流量表间的核对
D．设立并管理资金清算相关账户，负责账户的会计核算工作并保管会计记录

75、 开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定，并具备下列（　　）条件的，方可成立。
A．基金募集份额总额不少于2亿份
B．基金募集金额不少于2亿元人民币
C．基金份额持有人的人数不少于1000人
D．基金份额持有人的人数不少于200人


76、 以下关于LOF申购、赎回和场内交易的说法，正确的有（　　）。
A．LOF的净值报价频率要比ETF低，通常1天只提供1次或几次基金净值报价
B．LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行也可以在交易所进行
C．LOF是普通的开放式基金增加了交易所的交易方式，它可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金
D．LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价


77、 基金财务会计报告分析可以达到的目的有（　　）。
A．评价基金过去的经营业绩及投资管理能力
B．通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况来了解基金的投资状况
C．预测基金未来的发展趋势
D．为基金投资者的投资决策提供依据


78、 下列属于ETF份额的交易规则的是（　　）。
A．基金上市首日额开盘参考价为前一工作日基金份额净值
B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市次日起实施
C．买人申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出
D．申报价格最小变动单位为0．001元


79、 除中国证监会另有规定外，QDII基金可投资于（　　）等金融产品或工具。
A．银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具
B．政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券
C．与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品
D．远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品


80、 对于债券率曲线不同形状的解释产生了不同的期限结构理论，主要包括（　　）。
A．预期理论
B．市场分割理论
C．优先置产理论
D．MM理论