2002年度证券从业资格考试证券投资基金试题

28.目前，我国1个基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的()。
A.40%B.60%
C.80%D.90%
29.投资人可以通过基账户买卖()。
A.封闭式基金B.A股
C.B股D.债券
30.目前，我国证券投资基金的()应代表基金以基金的名义开设证券账户。
A.基金发起人B.基金持有人
C.基金托管人D.基金管理人
31.依照《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应当归()所有。
A.基金管理公司B.基金托管人
C.基金D.基金发行人
32.依据《开放式证券投资基金试点办法》规定，基金管理公司的以下()做法是不正确的。
A.基金单位计价错误时，立即公告
B.基金单位计价错误时，通报托管人
C.基金单位计价错误时，采取措施防止错误进一步扩大
D.未在基金招募说明书中列明计价差错的赔偿方法
33.依照《证券投资基金管理暂行办法》规定，合理的基金费用可以从()中支付。
A.管理人收益B.托管人收益
C.基金资产D.投资人收益
34.目前，我国证券投资基金管理费按()计提。
A.日B.周
C.月D.季
35.我国证券投资基金托管费以()为基础计提。
A.基金资产总值B.基金资产净值
C.基金发行规模D.固定金额
36.依照《证券投资基金管理暂行办法》规定，封闭式基金募集不成功，()必须承担基金募集费用。
A.基金发起人B.基金持有人
C.基金托管人D.基金管理人
37.以下说法正确的是()。
A.封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行
B.封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行
C.开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位
D.开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位
38.封闭式基金采用“分红再投资”的分配方式，()。
A.由基金管理人自主决定，无需报请中国证监会核准
B.由基金管理人与基金托管人协商决定
C.由基金管理人自主决定，但需报请中国证监会核准
D.需经基金持有人大会决议通过
39.如果以P/B比率(股票价格与每股帐面价值的比率)为标准将股票分为价值型和增长型，则越接近增长型的股票，其投资组合的平均P/B比率()。
A.越高B.越低
C.不变D.不能判断
40.目前，我国对基金管理人运用基金资产买卖股票按照2‰的税率征收()。
A.印花税B.营业税
C.企业所得税D.个人所得税
41.目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入()。
A.征收营业税，不征收企业所得税
B.不征收营业税，征收企业所得税
C.征收营业税，征收企业所得税
D.不征收营业税，不征收企业所得税
42.一般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是()。
A.投资决策委员会B.风险控制委员会
C.董事会D.基金持有人大会
43.基金管理公司监察稽核的目的是检查和评价公司()的合规性、合理性及有效性。
A.董事会B.监事会
C.内部控制制度D.投资方案
44.()全面负责基金管理公司日常的监察稽核工作。
A.董事会B.监事会
C.总经理D.督察员
45.证券投资交易的买卖价差越小，投资人为达成交易所需要付出的成本和代价()。
A.越大B.不变
C.越小D.不能判定
46.我国基金管理人对外披露的基金中期报告需由()复核。
A.中国证监会B.基金发起人
C.证券交易所D.基金托管人
47.社保基金投资管理人必须提取社保基金投资管理风险准备金，专项用于()。
A.弥补社保基金投资的亏损B.扩大社保基金的投资规模
C.支付社保基金的费用D.弥补高风险股票投资的亏损
48.下列不属于货币市场工具的是()。
A.短期国债B.商业票据
C.银行承兑汇票D.股票
49.投资管理的目标可以表述为：在既定的收益水平下()风险。
A.降低B.保持不变
C.提高D.不能判断
50.对于投资者来说，风险与收益()。
A.永远同比例增减B.不一定同比例增减
C.完全无关D.以上皆不正确
51.我国证券投资基金持有的未上市股票以()估值。
A.平均价B.成本价
C.开盘价D.收盘价
52.在现代风险收益模型中，风险是用()定义的。
A.资产价格的波动率B.资产收益率的波动率
C.资产可能亏损的幅度D.资产亏损的概率分布
53.在其他条件相同的情况下，选择相关度()的资产会导致投资组合风险的提高。
A.高B.低
C.相同D.为－1.00
54.有效的资产配置()降低投资风险，提高投资收益。
A.可以B.不能
C.不确定D.以上皆不正确
55.报考调整策略中属于消极型长期再平衡资产配置策略的是()。
A.恒定混合策略B.投资组合保险策略
C.买入并持有策略D.战术性资产配置策略