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2013年保荐代表人考试真题

来源:233网校 2015-08-12 09:11:00
1、银行的中间业务包含哪些?
信用证、承兑、汇兑、远期利率协议
2、券商自营部门可以投资哪些?
沪深300股指期货、定向资产管理计划、公司债
3、中小企业划分标准意见由哪个衙门出台?
A、发改委 B、工信部 C、财政部 D、证监会(统计局,无证监会)
4、上市公司公开上市400万股,其中国有独资公司占360万股,问社保基金必须从里面转持多少?360
5、企业债券可发行额度,净资产4亿元,三年可分配利润7000万,用于项目20亿元,利率不高于5%;可以发行的最大额度()。(考虑不超过项目60%)
16亿元;14亿元;12亿元
6、需要偿债基金账户的是()
公司债券 证券公司债中小企业私募债券 企业债 可转债
7、公司住所指()注册地、主要办公场所
8、银行中介业务都有哪些?信用证、承兑、汇兑、远期利率协议、代客买卖基金
9、担保函的内容? 担保期限;担保范围;担保方式;担保金额
10、信用评级报告的主要事项
A信用评级结论及标识所代表的涵义;
B提供担保的,应对比说明有无担保的情况下评级结论的差异;
C评级报告揭示的主要风险;
D跟踪评级的有关安排;
E 投资价值说明
11、可转债向下休正转股价格需要?
12、 2010某月,甲1800万元收购A60%,A净资产公允价值2000万,2011年12月31日,A净资产公允价值1500万,甲所持A股份市场价值1600万,以下哪些处理正确:
可辨认净资产减值500,100,商誉减值1000,600,400五个选项
13、公开增发的条件?
三年连续盈利;平均净资产收益率达到6%;以扣非孰低为准。
14、政府补贴包括哪些?无偿划拨土地使用权;出口退税;政府贴息、职工安置奖励等
15、告诉经营杠杆是5,固定资产1000万元,利息费用200万元,所得税25%,问利息保障倍数是否是1.25?
16、需要证监会负责人批准的包括:一个是查封冻结,要。一个是限制账户交易,要。一个是查询、复制,不要。一个是如果发现有隐匿的要封存,不要。
17、短融主体评级下降,自动失效?正确
18、非公开发行条件?
19、资本资产定价模型?计算
20、召开股东大会?10%股东。
21、财务核查是否可以用消极方式表达?受到限制时可以
22、新三板交易方式?协议、做市、竞价。
23、新三板控股股东转让股权,分三批每次三份之一?正确。
24、资金融资成本一题,债权融资60%,股权40%,债权的成本8%,所得税率25%;股权中无风险利率3%,b值1.2,综合成本11.20%?错误,应该为10%。
25、一人有限责任公司?A一个自然人只能成立一个一人有限责任公司;B一人有限责任公司的股东可以是一个自然人或一个法人;C.D.一人有限责任公司最低注册资本为十万元。
26、沪深300股指期货?交易保证金15%(12%);最小变动点位0.1;交割价格为最后一小时;交易时间交割日交易时间9:15-11:30 13:00-15:00
沪深300股期货合约说法正确的有
A、最小变动价位:0.1点(正确的是0.2点)
B、交易时间:上午:9:15-11:30;下午:13:00-15:00(正确的是:上午:9:15-11:30;下午:13:00-15:15);
C、最低保证金:合约价值的15%(错:12%)
D:连续竞价和集合竞价
E:期货交割结算价为最后交易目标的指数最后1小时的算术平均价(错,是最后2小时的算术平均价;当日结算价是指某一期货合约最后1小时成交价按照成交量的加权平均价
27、增发上市当日是否有涨跌幅限制?上交所没有,深交所有。
28、房地产土地增值税?
A、房地产开发项目全部竣工、完成销售的
B、整体转让未竣工决算房地产开发项目的
C、直接转让土地使用权的
D、转让股权(不选
29、投资性房地产按照公允价值计量,后续购入资产无公允价值?后续按成本计量。
30、合同收入120万,截止年底已经发生成本70万,预计还将发生55万,问应确认的合同收入、合同成本、合同毛利、存货跌价准备。
31、券商分类评价结果的公开,是否可以在年报等报告中公开?可以
32、特雷诺指数的一个斜率?优于市场组合。
33、技术专利二十年,外观专利十年
34、2010年11月提出要约收购,2011年1月5日因为财务困难取消要约,2011年12月是否可以重新提出要约?错,需要12个月。
35、《企业会计准则》对关联方的定义:控股股东35%的股东和控股子公司之间;
36、资产证券化合格投资者人数不能超过多少人?
37、多次交易实现企业合并,对购买日之前持有的被购买方的股权投资涉及综合收益的,购买日是否可以转入当期损益
38、可转换债券,面值100,转化价格25元,当前市价116,对应的股票价格为28元,现在立刻购买并转股是否划算?
39、独董的职权,好像选项是有关能否召开股东会,以及什么情况需要独董出具专门意见
40、2012年9月,以下哪种行为需要对2012年半年报进行审计:分红、配股、增发

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