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保荐代表人《投资银行业务》考试题型和分值

来源:233网校 2019年12月13日

保荐代表人考试科目设置一科,科目名称为《投资银行业务》。考试时长:180分钟,共120题。包括40个普通单选题,每题0.5分,80个组合型选择题,每题1分。

【真题演练】

1、根据《上市公司重大资产重组管理办法》和《关于并购重组“小额快速”审核适用情形的相关问题与解答》。不考虑其他因素,下列正确的是

A.乙上市公司发行股份购买资产,构成重大资产重级最近12个月内累计交易金额未超过5亿元,可通用“小额快漆”审核

B.甲上市公司发行股份购买资产,未构成重大资产重组,无需经证监会审核

C.丙上市公司全部以自有资金购买资产,构或重大资产重组。,无需经证监会审核

D.丁上市公司按照证监会核准的发行证券文件披露的用途。使用募集资金购买资产,达到重大资产重组标准,应当编制重大资产重组报告书

【233网校答案】D

2、根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则),下列关于挂牌公司信息披露要求的做法,正确的是()

A.挂牌公司应当按照全国股转公司安排的时间披属定期报告,因故需要变更披露时间的,应该告知主办券商并向全国股转公司申请,全国股转公司视情况决定是否调整

B.挂牌公司年度报告预约在会计年度次年4月份披露的,或者预计年度业绩无法保密的,应当于会计年度次年的1月底前披露业绩报告

C.基础层挂牌公司签字注册会计师应当参照执行证监会关于证券期货审计业务注册会计师定期轮换的相关规定

D.挂牌公司在年度报告披露前,预计上一会计年度净利润比变动超过50%的,或者在下半年度,预计当期年度净利润同比变动超过50%的,应当及时进行业绩预告

【233网校答案】A

3、根据《上市公司证券发行管理办法》,下列关于公开发行可转债转股价格的说法,正确的是()。

A.转股价格修正方案须提交公司股本大会表决,且须经出席会议的股东所持表决权的二分之一以上同意

B.转股价格应不低于募集说明书公告日前二十个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价

C.修正后的转股价格不高于表决转股价格修正方案的股东大会召开日前二十个交易日该公司服票空易均价和前一交易日的均价

D.股东大合对转股价格修正方案进行表决时,持有公司可转债的股东应当参与表决

【233网校答案】B

4、根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》,下列关于报送保荐工作底稿的说法,正确的有:

Ⅰ、上交所受理发行上市申请文件后十个工作日内,保荐人应当以电子文档形式报送保荐工作底稿和验证版招股说明书,供盘管备查

Ⅱ、保荐人向上交所报送市核问询回复后五个工作日内,应当以电子文档形式报送保荐工作底稿和更新后的和验证版招股说明书,供监管备查。

Ⅲ、上市委员会审议会议结束后十个工作日内,保荐人应汇总补充报送与审核何询回复相关的保荐工作底稿和更新后的验证招股说明书供监管备查

IV、发行人在取得证监会同意注册决定后十个工作日内,保荐人应汇总补充报送与注册回复相关的保荐工作底稿和更断后的验证版招股书,供监管备查

A、Ⅰ、Ⅲ、IV

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

C 、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ

E、 Ⅱ、Ⅲ、IV

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ V

【233网校答案】C

5、甲、乙。丙、丁均为在一种业务之外经营其他不相关业务的拟上市公司,根据(首发业务若干问题解答(一)》。可以认定为符会“主经营种业务”创业板发行条件的有。

Ⅰ、甲公司,最近一个会计年度以合并报表计算主要经营的一种业务之外的其他业务收入占营业收入总额的比重为20%,其他业务利润占利润总额的比重为32%

Ⅱ、乙公司,最近两个会计年度以合井报表计算主要经营的一种业务之外的其他业务收入占营业收入总额的比重为18%,其他业务利润占利润总额的比重为20%。

Ⅲ、丙公司,最近两个会计年度以合并报表计算主要经营的一种业务之外的其他业务收入占营业收入总额的比重为27%。其他业务利润占利润总额的比重为16%

IV、丁公司,最近两个会计年度以合并报表计算主要经营的一种业务之外的其他业务收入占营业收入总额的比重为34%。其他业务利润占利润总额的比重为8%

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

B.Ⅰ、Ⅱ、

C.Ⅱ、Ⅲ、IV

D.Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅲ、IV

【233网校答案】D

6、根据《首发业务若干问题解答(一)》,下列关于发行人申报前后新增股东的说法,正确的有:

Ⅰ、申报前12个月内进行增资扩股的,新增股份的持有人应当承诺:新增股价自发行人完成增资扩版工商变更登记手续之日起锁定3年

Ⅱ、申报前6个月内从控股股东或实际控制人处受止的股份,应比照控股股东或实际控制人所持股份进行锁定

Ⅲ、最近一年末资产负债表日后增资扩股引入新股东的,申报前须增加一期审计

Ⅳ、申报后通过增资或股权转让产生新股东的,发行人应当撒回发行申请,重新申报

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅳ

【233网校答案】D

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