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2020年证券第一季度高级管理人员考试科目

来源:233网校 2019年12月25日

2020年证券第一季度各管理资质测试的考试科目均设1门,分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。

管理资质测试集中考查法定的管理流程和管理标准,以合规为主,通过管理资质测试人员应掌握主要的监管规定和监管要求。考试时间均为120分钟,考试题型均为选择题,考试题量均为120题。

考试时间考试科目
1月15日证券公司高级管理人员资质测试
证券公司合规管理人员胜任能力测试
2月12日证券公司高级管理人员资质测试
证券评级业务高级管理人员资质测试
3月4日证券公司高级管理人员资质测试
证券公司合规管理人员胜任能力测试
3月25日证券公司高级管理人员资质测试
证券评级业务高级管理人员资质测试

证券公司高级管理人员资质测试的范围包括但不限于与证券公司经营管理有关的法律、法规、规章、规范性文件和行业自律规则(有关的法律、法规、规章、规范性文件和行业自律规则如有修订,以最新修订版为准)。

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