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证券从业《金融基础知识》真题考点:QDII基金禁止性行为

来源:233网校 2019年9月7日

233网校为您整理8月31日-9月1日证券从业资格考试《金融市场基础知识》的真题考点,为以后备考的考友们提供参考。更快速掌握考点,听听老师的辅导>>

【真题考点】QDII 基金禁止性行为

【考纲要求】熟悉

【所属章节】第三章 第二节

【考点解析】

除中国证监会另有规定外,基金、集合计划不得有下列行为:购买不动产;购买房地产抵押按揭;购买贵重金属或代表贵重金属的凭证;购买实物商品;除应付赎回、交易清算等临时用途以外,借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%;利用融资购买证券,但投资金融衍生品除外;参与未持有基础资产的卖空交易;从事证券承销业务;中国证监会禁止的其他行为。

【2019.8真题测试】

1、QDII 基金不得有的行为包括(  )

Ⅰ购买不动产和房地产抵押按揭

Ⅱ购买贵重金属或代表贵重金属的凭证

Ⅲ购买实物商品

Ⅳ借入临时用途现金比例不超过基金资产净值的 5%

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

参考答案:B

2、除中国证监会另有规定外,QDII 基金不得从事的行为有(  )。

Ⅰ购买不动产

Ⅱ购买房地产抵押按揭

Ⅲ购买贵重金属或代表贵重金属的凭证

Ⅳ购买实物商品

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B

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