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速记口诀:证券从业《金融市场基础知识》—金融体系篇

来源:233网校 2020年6月10日

备考证券从业考试时,好的方法往往会让我们事半功倍。口诀就是很好的工具之一,本文通过口诀的方式总结了《金融市场基础知识》第一章和第二章的一些考点。《金融市场基础知识前两章的考点不多,建议备考时不要花过多时间在这两章。

1、常见的直接融资方式有市场融资、券市场融资、资融资、商业信用融资、民间借贷等。
口诀:直接融资方式多,股、债较常见,风投风险高,商业信用企业使,民间借贷别忽视。

2、直接融资的特点:直接性、散性、融资的信誉有较大的异性、部分融资方式具有不可逆性、融资者有相对较强的自主性
口诀:自主性分差直接不可逆

3、国际资金的短期流动方式包括:贸易资金的流动、套利性资金的流动、保值性资金的流动以及投机性资金的流动
口诀:保值靠投资,贸易能套利

4、金融市场有以下五大功能:资金融通价格发现、提供动性、险管理、降低搜寻成本和信息成本
口诀:融通价格,降低风流成本

5、商业银行的自有资金包括:股本金、资金(公积金)、分配利润
口诀:未储备股本

6、我国的场外交易市场包括:域性股权市场、券商台市场、机构间私募产品报价与服务系统、私募基金市场。
口诀:一区一柜二私募,常用做市商制度
解析:场外市场交易制度通常采用做市商制度,即做市商向市场提供双向报价,投资者根据报价选择是否与做市商交易。

7、中国人民银行是我国的中央银行,也是国务院组成部门之一,主要负责制定和执行货币政策维护金融稳定,同时承担一定的金融服务职能
口诀:央行职能—定政策、护稳定、担服务

8、发行人申请在上海证券交易所科创部上市,应当符合下列条件:
(1)符合中国证监会规定的发行条件;
(2)发行后股本总额不低于人民币3000万元
(3)首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,首次公开发行股份比例为10%以上;
(4)市值及财务指标满足规定的标准;
(5)上海证券交易所规定的其他上市条件。
口诀:股本总额过3000万,IPO比例不低于百二五;股本总额超4亿,IPO比例10%也行。

解析:在考试中如果涉及条件类的知识点,一般出题的点会在可量化的点上,向“符合中国证监会规定的发行条件”这种了解即可。

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